C.O.M. Schuldscheinverwaltung

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1 C.O.M. Schuldscheinverwaltung
C.O.M. Computer Output Management GmbH Steinbühlstr. 13C 35578 Wetzlar Tel.: / Fax: /

2 C.O.M. Schuldscheinverwaltung
Unterstützung der Abteilung Handel bei der Verwaltung und Abwicklung von Schuldscheingeschäften Unterstützung der Abteilung Finanzen bei der Erstellung interner Buchungen Unterstützung der Abteilung Revision bei der Saldenabstimmung mit Geschäftspartnern Sicherheitskonzepte

3 Unterstützung für Abteilung Handel
Verwaltung von Stammdaten Verwaltung von Geschäftspartnern Erfassung und Verwaltung der Schuldscheingeschäfte Erstellung von regelmäßigen Listen

4 Stammdatenverwaltung
Ratings Banken Händler und Makler Floatertypen Kontingente KWG-Schlüssel Geschäftskonten

5 Ratings Nach Standard+Poor‘s und Moody‘s
Nur zu Informationszwecken, keine Beeinflussung der Anwendungslogik

6 Banken Hinterlegung von Bankleitzahl und Bankname
Dienen der Zuweisung zu Kontoinformationen des Geschäftspartners bzw. des Geschäfts

7 Händler und Makler Verwaltung der Namen der Händler und Makler
Zuweisung innerhalb des Geschäfts Verwendung bei der Geschäftsbestätigung

8 Floatertypen Verwaltung von Floatergeschäften
Libor und Euribor standardmäßig vorhanden Beeinflussung der Zinseingabe bei Geschäften

9 Kontingente Verwaltung der Kontingenttypen
Zuweisung von Sortierkriterien für Listensortierung

10 KWG-Schlüssel Vergabe der KWG-Bezeichung
Anlagebuch und Handelsbuch standardmäßig vorhanden

11 Geschäftskonten Zuweisung von internen Kontonummern über Geschäftsschlüssel Verwaltung nur durch Abteilung Finanzen Automatische Zuweisung zum Geschäft bei Bedarf (z.B. Buchungen)

12 Geschäftspartner Erfassung von Geschäftspartnern
Postfach- und Straßenadresse Erfassung einer Standardbankverbindung Verwendung als Kontrahent und Schuldner/Gläubiger Erfassung von Fusionen und Übernahmen

13 Fusionen und Übernahmen
Erfassung von neuen Daten bei Fusionen Übernahme und Zuweisung von Geschäften der Fusionspartner Anzeige von erfassten Fusionen zur Nachvollziehbarkeit

14 Geschäftsverwaltung Erfassung der Geschäftsdaten gemäß Händlerzettel
Zuweisung der Geschäftspartner aus Auswahlliste Erfassung von Basiszins und Marge bei Floatern Automatische Zuweisung der Standardbankverbindung von Kontrahent und Schuldner bzw. Gläubiger mit Möglichkeit der geschäftsbezogenen Änderung

15 Geschäftsverwaltung Geschäftsanzeige mit aktueller Zinsberechnung
Geschäftshistorie in Baumstruktur Floaterzinsanpassung Erfassung von (Teil-)verkäufen bzw. Abtretungen Agio-/Disagioberechnung Zinsmethoden: 30/360,30/Act Act/360, Act/Act 30/365, Act/365

16 Listenerstellung Verschiedene Bestandslisten Buchungslisten
Zahlungsverkehr Logbuch Bestätigung AWV-Meldungen Zins- und Kapitaldispoliste Zinsabgrenzungsliste/Monatszinsabgrenzung Regelmäßiger Druck

17 Bestandlisten Standardbestandsliste Inventarliste
Sortierkriterium Schuldner/Gläubiger Summenbildung getrennt nach Kontingent und Geldaufnahme/Geldanlage sowie schwebend/valutiert Abschließende Gesamtsummen Inventarliste Sortierkriterium Bestandskonto Summierung getrennt nach Geldnahme/Geldanlage und schwebend/valutiert Agio-/Disagiobestandsliste Nur Geschäfte mit Agio/Disagio Sortierkriterium Agiokonto und Zinskonto Summenbildung pro Agio- und Zinskonto

18 Buchungsliste Tägliche Buchungsliste
Enthält alle zum Stichtag fälligen internen Buchungen: Kapitalbuchung Zinsbuchung Agio-/Disagiobuchung Kapitalumbuchung bei Abtretungen Gewinn/Verlustbuchungen Agiovereinnahmung und Gewinn/Verlustverrechnung bei Geldanlageverkäufen

19 Buchungsliste Jahresbuchung DTAUS
Jahresabschlussbuchungen Zinsabgrenzungsbuchungen Agio-/Disagiovereinnahmung Jahresbeginnbuchungen Rückbuchung der Zinsabgrenzung DTAUS Erstellung der Buchungslisten in Papierform sowie als DTAUS-Datei auf Diskette Nur für Benutzer der Abteilung Finanzen zugänglich

20 Zahlungsverkehr Zahlungseingang Zahlungsausgang
Kapitaleingang zum Valutadatum Geldnahmen Zinseingang zum Zinstermin Geldanlagen Autom. Berechnung des nächsten Zinstermins Kapitaleingang zum Valutadatum Geldanlageverkäufe Zahlungsausgang Kapitalausgang zum Valutadatum Geldanlagen Zinsausgang zum Zinstermin Geldnahmen Kapitalausgang zur Fälligkeit Geldnahmen Liste in Papierform zur Weitergabe an den Zahlungsverkehr

21 Logbuch Informationen über Systemaktivitäten:
Benutzeranmeldung/-abmeldung Datenerfassung Listenerstellung Abfragen Stammdatenänderungen

22 Bestätigung Ausgabe eines Bestätigungsbriefes mit den benötigten Informationen über das Geschäft Berücksichtigung der Begebenheiten von Floatergeschäften – Ausgabe der kommenden Zinssumme Stornobestätigung bei Geschäftsstornierung

23 AWV-Meldungen Listen zur Unterstützung bei der Erstellung der AWV-Meldungen Einzelnachweis der Geschäftsumsätze Berücksichtigung der Ursprungslaufzeit von min. 12 Monaten Einzelnachweis Zinsumsätze Summennachweis Zinsumsätze

24 Zins- und Kapitaldispoliste
Auflistung der anstehenden Zahlungsein- und –ausgänge der kommenden 14 Tage Berücksichtigung von Zins- und Kapitalzahlung bei Fälligkeit (separate Ausgabe)

25 Zinsabgrenzungsliste und Monatszinsabgrenzung
Sortierkriterium Abgrenzungskonto und Zinskonto Summenbildung pro Abgrenz- und Zinskonto Zinsrechnung incl. Stichtag gemäß Zinsmethode Monatszinsabgrenzung Ausgabe von Monatszins (Berechnung gemäß Zinsmethode) Durchschnittskapital (Kapital*Tage im Bestand im Monat*Kurswert/3000) Ultimobestand Ultimozins (Nominalbetrag*Zins/100) Sortierung nach Geldanlage/Geldnahme und Kontingent

26 Regelmäßiger Druck Tagesdruck 14-tägiger Druck Monatsdruck Jahresdruck
Dynamische Zuweisung über Ausdrucksverwaltung außer: Zins- und Kapitaldispoliste Monatszinsabgrenzung

27 Unterstützung für Abteilung Finanzen
Verwaltung der Geschäftskonten Buchungslisten Buchungsdiskette Zinsabgrenzung Agio-/Disagiobestandsliste Inventarliste

28 Unterstützung für Abteilung Revision
Saldenabstimmung mit Schuldner/Gläubigern Saldenmitteilung Saldobestätigung Auswahl aus allen Geschäftspartnern, vorgegebene Zahl per Zufallsauswahl, gezielte Auswahl, alle Geschäfte Saldenabstimmung mit Kontrahenten Liste Kontrahenten ohne Bestand an schwebenden Geschäften Liste Kontrahenten mit Bestand an schwebenden Geschäften

29 Sicherheitskonzepte Benutzerverwaltung „Vier-Augen“-Prinzip
Historisierung Zwangsdruck/Zwangsfreigabe

30 Benutzerverwaltung Integrierte Benutzerverwaltung mit eigenen Benutzergruppen Frei wählbare Passwortlaufzeit Frei wählbare Anzahl fehlerhafter Anmeldung bis zur Benutzersperrung Gezieltes Sperren einzelner Benutzer Zwanghafte Passwortänderung von Seiten des Benutzer bei Erstanmeldung bzw. Rücksetzung des Passworts durch Administrator Historisierung der letzten 3 Passworte

31 „Vier-Augen“-Prinzip
Freigabe aller Bewegungsdaten Geschäftdaten Geschäftspartnerdaten Geschäftskonten Floaterzinsanpassung Freigabe und Erfassung/Änderung nur durch unterschiedliche Benutzer möglich Freigabe systemseitiger Änderungen durch jeden berechtigten Benutzer

32 Historisierung Protokollierung sämtliche Änderungen an Bewegungsdaten in Historientabellen Realisierung über Datenbanktrigger Auswertung über integrierte SQL-Abfragemöglichkeit

33 Zwangsdruck/Zwangsfreigabe
Autom. Start des regelmäßigen Drucks bei Anmeldung falls nicht zum erwarteten Termin erfolgt Druckstart nur nach Freigabe aller relevanten Daten möglich Floaterzinsanpassung 2 Geschäftstage vor Zinstermin über Zwangsfreigabe Unterdrückung der Zwangsfreigabe bei Programmstart möglich

34 Systemanforderung Oracle Server (ab 8i Rel. 2 aufwärts) Client
Windows NT mit min. Servicepack 4 Windows 95/98/2000/XP