Internes Audit ISO 14001:1996 und 2005.

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1 Internes Audit ISO 14001:1996 und 2005

2 Audit intern/extern = internes Audit First party
von der Organisation initiert, geplant und druchgeführt. Primäres Ziel: Absicherung und Verbesserung Second party = Lieferantenaudit Primäres Ziel: Nachweis und Anregungen Third party = Zertifizierungsaudit

3 Interne Audts Systemaudit von der Norm gefordert Soll-Ist-Vergleich der festgelegten Verfahren, Prozesse gemäß ISO 9001:2000 Verfahrensaudit Soll-Ist-Vergleich der festgelegten Verfahren, Abläufe auf ihre Umsetzung Produktaudit Untersuchung einer kleinen Zahl von Produkten auf Konformität der festgelegten Merkmale

4 Audit ISO 19011-1 Audit Auditnachweise Auditkriterien Systematischer
unabhängiger dokumentierter Prozess zur Erlangung von (Audit)Nachweisen und zu deren objektiven Auswertung um zu ermitteln, inwieweit (Audit)Kriterien erfüllt sind. ..Spiegel der Organisation Auditnachweise Aufzeichnungen, Tatsachenfeststellungen oder andere Informationen, die für die Auditkriterien zutreffend und verifizierbar sind Auditkriterien Rahmenbedingungen nach denen das Audit abläuft.

5 Ursprüngliche Bezeichnung aus dem Rechnungswesen
..übergreifende Methode zum Überwachen von Managementsystemen

6 Internes Audit In geplanten Abständen durchführen
Auditprogramm und Auditplan Egebnisse früherer Audits Festgelegte Audit-Ziele, -Kriterien, Umfang, Häufigkeit, Methoden...

7 Audit ISO 19011-2 Auditprogramm Auditor Auditplan
Satz von einem oder mehreren Audits, die für einen spezifischen Zeitraum geplant werden und auf einen spezifischen Zweck gerichtet sind. Auditor Person mit Qualifikation ein Audit durchzuführen. Auditplan Beschreibung der Tätigkeiten und Regelungen vor Ort für ein Audit.

8 Das Auditteam Mindestens 1 Auditbeauftragter (Auditleiter)
Angemessene Anzahl unabhängiger Auditoren

9 Vorbereitung - Auditleiter
Auditplanung Wer ? Was ? Wann ? Wo ? Warum ? Warum nicht? Auditleiter, Auditoren, auditierte Bereiche Auditart, welche QM-Elemente System-, Prozess-, Produktaudit Termin, zeitlicher Ablauf Räume, Hilfsmittel Hinweis auf Bezugsdokumente, frühere Auditergebnisse, Korrekturmaßnahmen

10 Vorbereitung - Auditleiter
Welche Audits haben im betreffenden Bereich bisher stattgefunden Revision der Dokumentation Entwickeln einer Frageliste oder von Einzelfragen zum Thema Grobe Festlegung der einzusehenden Nachweisdokumente

11 Frageliste Bezugsnorm ISO 9001 Unternehmens/Qualitätspolitik
Vorgabedokumente QMHB, Verfahrensanweisungen andere Normen (ISO Audits(Leitfaden); ISO TS Automotive,..) Die Frageliste ist ein Leitfaden. Sie enthält nicht die gesamte Auditdokumentation.

12 Aufgaben der auditierten Bereiche
Vorbereitung - Information aller Mitarbeiter - Prüfung der Dokumente und Nachweise und halten sie verfügbar - Personalplanung zur Mitarbeiterbefragung - für ungestörten Ablauf sorgen

13 Auditablauf

14 Auditdurchführung ISO 10011-1:1990
Normkenntnis ist Grundlage des Audits Argumentationsgrundlage ist immer die Bezugsnorm

15 Grundfragen zu jedem Element
Sind die Vorgabedokumente normkonform? Werden die Vorgaben nachweislich umgesetzt? nein? Abweichung

16 Grundlegende Fragen Sind die Sachverhalte ausreichend, verständlich und richtig beschrieben? Sind die Vorgaben als QM-Maßnahmen verbindlich festgelegt?

17 Grundlegende Fragen Sind die Vorgaben - bekannt - umgesetzt
- nachgewiesen? nein? Abweichung

18 Tipp Abweichungen nie verallgemeinern immer konkret formulieren
„Am betrug der Wert für die Trockenmasse bei Topfen 17,3 %, festgelegter Standard war > 18,0 %. Keine Maßnahme zur Lenkung des fehlerhaften Produkts nachweisbar.“

19 Weiterführende Fragen
Sind die Verfahren zweckmäßig wirtschaftlich effektiv nein? Empfehlung, Hinweise

20 Der rote Faden durchs Audit
Beispiel Kundenforderungen nach Produktstandard Umsetzung der Forderung in Vorgabedokumentation Aufnahme in den Prüfplan Ergebnisse letzter Untersuchungen Information an Kunden Ggf. Korrekturmaßnahmen

21 Auditprogramm Plan Ziele und Umfang Veranwortlichkeiten
Ressourcen und Verfahren Do Umsetzen des Programms

22 Management des Auditprogramms
Check Überwachen und Bewerten des Auditprogramms Ermittlung des Bedarfs an K&VM Ermittlung der VM

23 Auditgespräche Wichtig sind nicht die Fragen der Frageliste,
sondern jene, die sie während des Audits stellen.

24 Auditbericht Enthält mindestens alle Abweichungen
Sollte auch alle Empfehlungen enthalten Wird grundsätzlich an alle Stellen verteilt, die für die Durchführung der Korrekturmaßnahmen und für den auditierten Bereich zuständig sin Muss durch die Geschäftsführung zur QM-Bewertung ausgewertet werden.

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26 Qualifikationskriterien für Auditoren
Schulbildung - höherer Grad als Grund- oder Elementarschule, nicht akademisch - Nachweis über Kenntnisse und Fertigkeiten zur Ausführung und Lenkung von Audits - Fähigkeiten, Vorstellungen und Gedanken mündlich und schriftlich ausdrücken können.

27 Qualifikationskriterien für Auditoren
Schulung - umfangreiche Schulung - Kenntnisse und Verständnis der Norm - Methoden der Bewertung - Planung, Organisation, Kommunikation, Führung

28 Qualifikationskriterien für Auditoren
Erfahrung - mind. 4 Jahre Praxis - Erfahrung mit Auditprozessen - mind. 4 Audits, mind. 20 Tage - aktuelle Erfahrungen mit Audits

29 Qualifikationskriterien für Auditoren
Persönliche Eigenschaften - aufgeschlossen - nötige Reife - gesundes Urteilsvermögen - analytische Fähigkeiten - Fähigkeiten komplexe Vorgänge zu erfassen

30 Qualifikationskriterien für Auditoren
Persönliche Eigenschaften - Einfühlungsvermögen - Fähigkeiten, Stresssituationen zu bewältigen - kann unter Druck konsequent bleiben

31 Qualifikationskriterien für Auditoren
Führungsfähigkeiten

32 Qualifikationskriterien für Auditoren
Aufrechterhaltung der Fähigkeiten - Kenntnis der jeweiligen Normausgabe - letzter Stand der Auditmethoden - Refreshings mind. alle 3 Jahre

33 Qualifikationskriterien für Auditoren
Sprache - fließende Sprache des auditierten Bereichs - Unterstützung möglich