Wirtschaftsprüfung für das Investmentgeschäft Benötigte Dokumente

Übersicht 1 2 3 4 5 6 7 Beispiel-WAI G1 (Vorstellung FEFS und Datenaufnahme) 1 Statusbezogene Erstinformation 2 Kundenangabebogen 3 Datenschutzerklärung G2 (Vorstellung des Finanzkonzeptes) 4 Wesentliche Anlegerinformationen (eine WAI pro empfohlenem Fonds) G3 (Unterzeichnung Antrag und Protokoll, kann je nach Kunde auch im G2 passieren) 5 Ebase Depoteröffnung 6 Beratungsprotokoll Basisbogen 7 Beratungsprotokoll Anlagen (eine Anlage pro empfohlenem Fonds) Beispiel-WAI 1 2 3 4 5 6 7

G1 (Vorstellung FEFS und Datenaufnahme) 1 Statusbezogene Erstinformation Informationen über FEFS, die der Kunde erhalten haben muss. 3 Seiten. An Kunden aushändigen. Keine Unterschrift notwendig

G1 (Vorstellung FEFS und Datenaufnahme) 2 Kundenangabebogen generelle Daten des Kunden und Vorkenntnisse im Bereich Investment des Kunden 3 Seiten, Unterschrift notwendig

G1 (Vorstellung FEFS und Datenaufnahme) 3 Datenschutzerklärung Einverständnis des Kunden bezüglich der Nutzung seiner Daten 2 Seiten, Unterschrift notwendig

G2 (Vorstellung des Finanzkonzeptes) 4 Wesentliche Anlegerinformationen (eine WAI pro empfohlenem Fonds) Detaillierte Informationen zu den empfohlenen Fonds 2 Seiten pro WAI, 1 WAI je Fonds, an Kunden aushändigen keine Unterschrift nötig Beispiel-WAI: European Select

G3 (Unterzeichnung Antrag und Protokoll, kann je nach Kunde auch im G2 passieren) 5 Ebase Depoteröffnung Antrag (6 Seiten, Unterschrift notwendig)

G3 (Unterzeichnung Antrag und Protokoll, kann je nach Kunde auch im G2 passieren) 6 Beratungsprotokoll Basisbogen Daten zum Beratungsgespräch. Ausgesprochene Empfehlungen. Bestätigungen, dass die statusbezogene Erstinformationen und die WAIs ausgehändigt worden sind. Bezug auf Anlagen. (3 Seiten, Unterschrift notwendig)

G3 (Unterzeichnung Antrag und Protokoll, kann je nach Kunde auch im G2 passieren) 7 Beratungsprotokoll - Anlagen eine Anlage pro empfohlenem Fonds Detailinformationen zur Fondsempfehlung, Höhe und Art der resultierenden Provision 2 Seiten je Anlage, keine Unterschrift notwendig

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Die Methode der Millionäre