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© economiesuisse Grundzüge eines wirksamen Compliance-Managements Foliensatz zum dossierpolitik Nr. 7, 12. April 2010.

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1 © economiesuisse Grundzüge eines wirksamen Compliance-Managements Foliensatz zum dossierpolitik Nr. 7, 12. April 2010

2 © economiesuisse Compliance in den Unternehmen Compliance: Sicherstellung der Gesetzestreue Compliance-Programm: System zur Prüfung der Gesetzeseinhaltung und der Integrität unternehmerisches Handelns Seite 1

3 © economiesuisse Fünf Grundelemente wirksamer Compliance Seite 2

4 © economiesuisse 1) Credo und Kodex als Dach Die Unternehmensleitung bekennt sich zu umfassender Integrität und zur Beachtung der Gesetze als zentralen Teil ihrer Unternehmenskultur Die Unternehmensleitung erlässt einen Kodex (Verhaltenskodex, Code of Ethics) Seite 3

5 © economiesuisse 2) Struktur als erste Säule Die Unternehmensleitung stellt sicher, dass der Verhaltenskodex durch den strukturellen Aufbau der Compliance wirkungsvoll umgesetzt wird Die Unternehmensleitung stellt adäquate finanzielle, personelle und materielle Ressourcen zur Verfügung Seite 4

6 © economiesuisse 3) Prozesse als zweite Säule Die Compliance-Prozesse bilden zusammen mit der Compliance-Organisation das Compliance- Programm eines Unternehmens Prozesse umfassen –regelmässige Analyse der rechtlichen Risiken, –Erlass und Durchsetzung interner Weisungen, –Schulung exponierter Mitarbeitender –Bearbeitung der Meldung von Bedenken und Verstössen Seite 5

7 © economiesuisse Integres und gesetzestreues Verhalten sollte Voraussetzung jeder Entlöhnung sein. Die Wirksamkeit des Compliance-Programms darf nicht durch gegenläufige kommerzielle Anreize vereitelt werden. Schuldhafte Gesetzesverstösse sind sodann zu sanktionieren 4) Anreize und Sanktionen Seite 6

8 © economiesuisse Die Unternehmensleitung stellt sicher, dass das Compliance-Programm regelmässig auf seine Wirksamkeit hin überprüft wird Schwächen des Programms werden behoben. Mit der Veränderung des Unternehmens ist auch das Compliance-System weiterzuentwickeln 5) Überprüfung und Entwicklung Seite 7

9 © economiesuisse Facts und Hintergründe dossierpolitik Nr. 7/2010: Grundzüge eines wirksamen Compliance-Managements Seite 8

10 © economiesuisse Kontaktperson: Thomas Pletscher Leiter Wettbewerb & Regulatorisches Telefon:


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