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Foliensatz zum dossierpolitik Nr. 7, 12. April 2010
Grundzüge eines wirksamen Compliance-Managements
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Compliance in den Unternehmen
Compliance: Sicherstellung der Gesetzestreue Compliance-Programm: System zur Prüfung der Gesetzeseinhaltung und der Integrität unternehmerisches Handelns
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Fünf Grundelemente wirksamer Compliance
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1) Credo und Kodex als Dach
Die Unternehmensleitung bekennt sich zu umfassender Integrität und zur Beachtung der Gesetze als zentralen Teil ihrer Unternehmenskultur Die Unternehmensleitung erlässt einen Kodex (Verhaltenskodex, Code of Ethics)
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2) Struktur als erste Säule
Die Unternehmensleitung stellt sicher, dass der Verhaltenskodex durch den strukturellen Aufbau der Compliance wirkungsvoll umgesetzt wird Die Unternehmensleitung stellt adäquate finanzielle, personelle und materielle Ressourcen zur Verfügung
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3) Prozesse als zweite Säule
Die Compliance-Prozesse bilden zusammen mit der Compliance-Organisation das Compliance- Programm eines Unternehmens Prozesse umfassen regelmässige Analyse der rechtlichen Risiken, Erlass und Durchsetzung interner Weisungen, Schulung exponierter Mitarbeitender Bearbeitung der Meldung von Bedenken und Verstössen
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4) Anreize und Sanktionen
Integres und gesetzestreues Verhalten sollte Voraussetzung jeder Entlöhnung sein. Die Wirksamkeit des Compliance-Programms darf nicht durch gegenläufige kommerzielle Anreize vereitelt werden. Schuldhafte Gesetzesverstösse sind sodann zu sanktionieren
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5) Überprüfung und Entwicklung
Die Unternehmensleitung stellt sicher, dass das Compliance-Programm regelmässig auf seine Wirksamkeit hin überprüft wird Schwächen des Programms werden behoben. Mit der Veränderung des Unternehmens ist auch das Compliance-System weiterzuentwickeln
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Facts und Hintergründe
dossierpolitik Nr. 7/2010: „Grundzüge eines wirksamen Compliance-Managements“
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Kontaktperson: Thomas Pletscher Leiter Wettbewerb & Regulatorisches
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