Identifizierungs- und Verifizierungspflichten bei gewerblichen Kunden Vortrag für die Informationsveranstaltung des RP Gießen Gießen, den 23. Juni 2017 Dr. Silvia Heckmann

Gewerbliche Kunden Juristische Personen Personengesellschaften Regierungspräsidium Gießen Gewerbliche Kunden Juristische Personen Personengesellschaften Einzelkaufleute Unternehmen nach ausländischem Recht 14.11.2018

Identifizierungspflicht Regierungspräsidium Gießen Identifizierungspflicht Natürliche Person Juristische Person Personengesellschaft + wirtschaftlich Berechtigte + auftretende Person + Berechtigung 14.11.2018

Identifizierungsangaben des Vertragspartners Regierungspräsidium Gießen Identifizierungsangaben des Vertragspartners Natürliche Person: Name, Geburtsort, Geburtsdatum, Staatsangehörigkeit, Wohnanschrift, Art, Nummer und ausstellende Behörde des vorgelegten Dokuments Juristische Person oder Personengesellschaft: Firma, Name oder Bezeichnung, Rechtsform, Registernummer, Anschrift des Sitzes oder der Hauptniederlassung, Namen der Mitglieder des Vertretungsorgans oder der gesetzlichen Vertreter Wirtschaftlich Berechtigte: (zumindest) Vor- und Nachname 14.11.2018

Zeitpunkt der Identifizierung Regierungspräsidium Gießen Zeitpunkt der Identifizierung Vor Begründung der Geschäftsbeziehung Vor der pflichtauslösenden Transaktion während der Begründung der Geschäftsbeziehung, wenn andernfalls der normale Geschäftsablauf unter- brochen wäre 14.11.2018

Welche natürliche Personen sind zu identifizieren? Regierungspräsidium Gießen Welche natürliche Personen sind zu identifizieren? Vertragspartner auftretende Person sowie deren Berechtigung NEU Wirtschaftlich Berechtigter 14.11.2018

Verifizierung bei natürlichen Personen Regierungspräsidium Gießen Verifizierung bei natürlichen Personen Angaben zur natürlichen Person anhand von geeigneten Ausweisdokumenten insbesondere… Personalausweis Reisepass Neu: elektronische Verfahren +Kopierpflicht Personalausweis Max Mustermann Musterstraße 2 34525 Musterdorf 14.11.2018

Verifizierung bei Personenvereinigungen Regierungspräsidium Gießen Verifizierung bei Personenvereinigungen Juristische Person und Personengesellschaften Registerbekanntmachungen Handels-, Vereins-, Genossenschaftsregister Gründungsdokumente Neu: Transparenzregister 14.11.2018

Regierungspräsidium Gießen Registerportal www.handelsregister.de (Handels-, Vereins- und Genossenschaftsregister) 14.11.2018

Durchschau auf wirtschaftlich Berechtigte Regierungspräsidium Gießen Durchschau auf wirtschaftlich Berechtigte Gesellschaftsrechtliche und faktische Kontrolle Anteile und Mehrheitsbeteiligung über 25% oder tatsächliche Einflussnahme und Beherrschung 14.11.2018

Beibringungspflicht des Vertragspartners Regierungspräsidium Gießen Beibringungspflicht des Vertragspartners Mitwirkungs- und Offenlegungspflicht des Vertragspartners NEU Fiktion: gesetzlicher Vertreter Formale Registerwirklichkeit künftig aussagekräftiger 14.11.2018

Ausblick: Transparenzregister Regierungspräsidium Gießen Ausblick: Transparenzregister Zusätzliche Inhalte neben bisherigen Registerangaben Insbesondere: Wirtschaftlich Berechtigte Abrufmöglichkeiten voraussichtlich ab Mitte 2018 14.11.2018

Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit! Regierungspräsidium Gießen Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit! 14.11.2018