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Compliance in Versicherungsunternehmen von Dirk Petri Rechtsanwalt u. Fachanwalt für Strafrecht FK Tagung Versicherungsrecht am 19.11.2009 in Köln - Vereinigung.

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Präsentation zum Thema: "Compliance in Versicherungsunternehmen von Dirk Petri Rechtsanwalt u. Fachanwalt für Strafrecht FK Tagung Versicherungsrecht am 19.11.2009 in Köln - Vereinigung."—  Präsentation transkript:

1 Compliance in Versicherungsunternehmen von Dirk Petri Rechtsanwalt u. Fachanwalt für Strafrecht FK Tagung Versicherungsrecht am in Köln - Vereinigung der Versicherungsbetriebswirte e.V. - Bahnhofstr. 2 · Köln · Telefon (02203) · Telefax (02203) · ·

2 Brüssow & Petri · Köln · Compliance in Versicherungsunternehmen (1) Compliance: Es ist nicht genug zu wissen, man muss auch anwenden; es ist nicht genug zu wollen, man muss auch tun! (Johann Wolfgang von Goethe)

3 Brüssow & Petri · Köln · Compliance in Versicherungsunternehmen (2) >Bedeutung von Compliance >Rechtliche Grundlagen von Compliance-Strukturen >Ordnungsgemäße Geschäftsführung >Einrichtung und Funktion eines Compliance-Systems >Risikomanagementsystem >Datenschutz und IT-Compliance >Kartellrechts-Compliance >Auswirkungen für Unternehmensjuristen >Compliance Literatur

4 Brüssow & Petri · Köln · Compliance in Versicherungsunternehmen (3) Vorstände, Geschäftsführer, leitende Angestellte sind Sachwalter fremden Vermögens. Sie haben daher die Pflicht: >Für die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen und unternehmensinternen Verhaltensregeln zu sorgen >Das Unternehmen/die Mitarbeiter ordnungsgemäß zu organisieren und zu kontrollieren >Schäden vom Unternehmen durch geeignete, erforderliche, zumutbare Maßnahmen abzuwenden

5 Brüssow & Petri · Köln · Compliance in Versicherungsunternehmen (4) Bedeutung von Compliance >Regelungsdichte im Versicherungsrecht >Besonderheit des Versicherungsprodukts >Spezialgesetze >Aufsichtsrecht der BaFin >Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation >Eingriffsmöglichkeiten der BaFin >Entscheidung VG Frankfurt v (1 E 736/03) >Selbstregulierung >Nutzen von Compliance

6 Brüssow & Petri · Köln · Compliance und seine Bedeutung (5) Rechtliche Grundlagen von Compliance-Strukturen >9. VAG-Änderungsgesetz vom >§ 64 a VAG >§ 6 AnlV >§ 7 FinRVV >Solvency II ab 2012

7 Brüssow & Petri · Köln · Compliance und seine Bedeutung (6) Ordnungsgemäße Geschäftsführung >Gesamtverantwortung >Business-Judgement-Rule § 93 Abs. 1 AktG >Delegation der Verantwortung >walk the talk >Verantwortung des Compliance Officers u. Haftungserweiterung nach Urt. BGH v (5 StR 394/08)

8 Brüssow & Petri · Köln · Compliance und seine Bedeutung (7) Compliance-System im Unternehmen >Funktion von Compliance >Vier Komplexe von Compliance >Information/Schulung/Beratung >Code of Conduct

9 Brüssow & Petri · Köln · Compliance und seine Bedeutung (8) Funktion von Compliance >Überwachung des internen Kontrollsystems >Beratung der Geschäftsleitung >Frühwarnung zur Bewertung drohender Risiken >Risikomanagement

10 Brüssow & Petri · Köln · Compliance und seine Bedeutung (9) Compliance-Officer >Compliance im Unternehmen garantieren und sicherstellen >Im Rahmen sämtlicher relevanter Gesetze >Mit dem geforderten Standard gerade für diesen Geschäftsbereich >Mit der Verpflichtung zum regelmäßigen Report

11 Brüssow & Petri · Köln · Compliance und seine Bedeutung (10) Compliance Beauftragte für >Tax-Compliance >Datenschutz und IT-Compliance >Arbeit/Human-Resources-Compliance >Transaktionsbezogene-Compliance bei Rückversicherungen (globale Geschäftstätigkeit) >Compliance im Vertrieb >Kartellrechts-Compliance >Kapitalmarktrechtliche-Compliance

12 Brüssow & Petri · Köln · Compliance und seine Bedeutung (11) Risikomanagementsystem >Gesellschaftsrechtliche Anforderungen >Aufsichtsrechtliche Anforderungen >Risikobericht >MaRisk VA

13 Brüssow & Petri · Köln · Compliance und seine Bedeutung (12) Datenschutz u. IT-Compliance >Speicherung und Verwaltung von Kundendaten >Mitarbeiterüberwachung und Whistleblowing >Auskunftsersuchen Dritter >Outsourcing >Strafbarkeit nach § 203 StGB / §§ 43, 44 BDSG >§ 32 BDSG >Internetangriffe

14 Brüssow & Petri · Köln · Compliance und seine Bedeutung (13) Bei Compliance-Verstößen drohen >Geld- u. Freiheitsstrafen >Unternehmensgeldbußen >Schadensersatzforderungen >Erhebliche negative Publizität >Abberufung der Geschäftsleitung >Zwangsverwaltung

15 Brüssow & Petri · Köln · Compliance und seine Bedeutung (14) Fachliche Anforderungen an den Unternehmensjuristen >Versicherungsaufsichtsrecht >Versicherungsvertragsrecht >Aktien- und Gesellschaftsrecht >Europarecht >Geldwäsche-, Datenschutz-, Kartellrecht >Grundlagen des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts

16 Brüssow & Petri · Köln · Compliance und seine Bedeutung (15) Einführung und Umsetzung von Compliance >Versicherungsrechtliche Compliance mit strafrechtlichem Hintergrund >Bestimmung der Rechtsgebiete: Geldwäsche u. Terrorismusprävention, Datenschutz, Kartellrecht etc. >Differenzierung nach Unternehmensbereichen: Personal, Vertrieb, Anlagen/Kapitalmarkt etc.

17 Brüssow & Petri · Köln · Compliance und seine Bedeutung (16) Compliance im Unternehmensalltag >Regelmäßige Bedarfsanalyse >Compliance-Strukturen entwickeln und aufbauen >Inhalte der geschaffenen Regelwerke vermitteln und trainieren >Einhaltung = Befolgung kontrollieren >Systemfortentwicklung >Stresstests

18 Brüssow & Petri · Köln · Compliance und seine Bedeutung (17) Literatur >Brüssow/Petri, Arbeitsstrafrecht, 2008 >Bürkle, Compliance in Versicherungsunternehmen, 2009 >Korte/Romeike, MaRisk VA, 2009 >Mengel, Compliance und Arbeitsrecht, 2009 >Romeike/Müller-Reichart, Risikomanagement in Versicherungsunternehmen, 2. Auflage, 2008 >Umnuß, Corporate Compliance Checklisten, 2008

19 Brüssow & Petri · Köln · Compliance und seine Bedeutung (18) Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit! Dirk Petri Rechtsanwalt Fachanwalt für Strafrecht Bahnhofstraße Köln Telefon: (02203) Telefax: (02203) Mobil: (0172) Internet:


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