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Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Die unabhängigen Vermögensverwalter in Deutschland Alternative zu den Großbanken Die erfolgsreichen.

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Präsentation zum Thema: "Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Die unabhängigen Vermögensverwalter in Deutschland Alternative zu den Großbanken Die erfolgsreichen."—  Präsentation transkript:

1 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Die unabhängigen Vermögensverwalter in Deutschland Alternative zu den Großbanken Die erfolgsreichen Fonds der unabhängigen Vermögensverwalter Deutschlands im VuV

2 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 2 Finanzintermediäre in Deutschland - Wo stehen die Vermögensverwalter ca. 450 Vermögens- verwalter Zulassung als Finanzportfolioverwalter des BaFin Hohe Qualifikation – Hauptberufliche Vermittler An Maklerpools angebunden oder Teil von Finanzplaner-Organisationen Zum Teil recht hohe Qualifikation mit Zulassung als Anlage-/Abschlussvermittler unter Aufsicht des BaFin – Nebenberufliche Vermittler In der Regel Einzelvermittler Zum Teil eingeschränkte Qualifikation Fokus auf wenige Fonds

3 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 3 Leistungsspektrum der Vermögensverwalter Vermögensverwalter betreuen Kundengelder in eigener Entscheidungs- und Dispositionsfreiheit Vermögensverwalter treffen konkrete Anlageentscheidungen auf der Grundlage von vertraglich vereinbarten Anlagerichtlinien Vermögensverwalter führen keine Konten oder Depots. Ein Zugriff auf das Vermögen ihrer Kunden ist nicht möglich Vermögensverwalter verkaufen oder vermitteln kein Finanzprodukte Vermögensverwalter leben nicht vom Provisionsgeschäft, sondern von einer jährlichen Verwaltungsgebühr zuzüglich Erfolgshonorar

4 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 4 Vermögensverwalter unterliegen der staatlichen Aufsicht Die Tätigkeit der Vermögensverwalter wird u.a. bestimmt durch: das Kreditwesengesetz (KWG) das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) sowie durch eine Vielzahl an Nebengesetzen wie z.B. das Geldwäschegesetz Die Tätigkeit der Vermögensverwalter unterliegt der Aufsicht durch die BaFin Genehmigungspflicht (Zulassungsprüfung) Jährliche Kontrolle der Verhaltensregeln und sonstiger Pflichten (Tätigkeitsprüfung) Die so genannte § 36 Prüfung umfasst über 20 Fragepunkte und kann auf Nachfrage bei jedem Vermögensverwalter eingesehen werden

5 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 5 Zwei Säulen der Vermögensverwaltung Gebundene Vermögensverwalter Unabhängige Vermögensverwalter ca. 100ca. 350

6 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 6 Merkmale der unabhängigen Vermögensverwalter Frei von Großbank- und Konzerninteressen Offenes Anlageuniversum Kein Mitverdienen am Umschichtungen Individualisierte, persönliche Kundenbetreuung (kein Massengeschäft) Hohe Flexibilität, schnelle Umsetzung bei Investmententscheidungen Personalkontinuität Unternehmerisches Handeln Hohe Übereinstimmung mit Anlegerinteressen

7 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 7 Der Verband unabhängiger Vermögensverwalter Versteht sich als Interessenvertretung und Qualitätssicherung der unab- hängigen Vermögensverwalter in Deutschland. Wurde 1997 gegründet und zählt gegenwärtig rund 100 Mitglieder Will dazu beitragen, dass Vermögensverwalter sich als wichtige Partner am Kapitalmarkt verstehen, den Kontakt untereinander stärken, ein Branchen- bewusstsein entwickeln und in der Öffentlichkeit als fairer und kompetenter Finanzdienstleister wahrgenommen werden Verpflichtet alle seine Mitglieder, sich einem Ehrenkodex zu unterwerfen, der ein korrektes, transparentes und partnerschaftliches Verhältnis zum Kunden sicherstellen soll Zu den wesentlichen Punkten des Ehrenkodex gehört, dass Vermögens- verwalter eventuelle Vergünstigungen aus der Kundenverbindung offen legen und keine persönlichen Vorteile aus der Orderlage ziehen

8 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 8 Grundsätze der seriösen Vermögensverwaltung 1. Gewissenhafte Beratung Systematische Erfassung der Gesamtvermögenssituation des Kunden und seiner spezifischen Anlageziele Die Erfassung der individuellen Risikobereitschaft und –tragfähigkeit des Kunden Aussagekräftige Informationen zum Investmentstil und zum Risikobewusstsein des Vermögensverwalters Eine anlagegerechte Aufklärung über Produkte und Entgelte

9 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 9 Grundsätze der seriösen Vermögensverwaltung 2. Schriftliche Vereinbarung Zwischen Vermögensverwalter und Klienten ist ein schriftlicher Vertrag zu schließen, der folgende Punkte dokumentieren sollte: Die individuellen Anlageziele, Wünsche sowie die Risikobereitschaft des Klienten Die Anlagerichtlinie, die der Vermögensverwalter einzuhalten hat Die Honorargestaltung Klarstellung, dass der Vermögensverwalter zu Entnahmen aus Konten oder Depots seines Klienten oder zur Verfügung zu Gunsten Dritter nicht befugt ist

10 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 10 Grundsätze der seriösen Vermögensverwaltung 3. Faire und transparente Honorargestaltung Das Honorar für die Vermögensverwaltung richtet sich nach dem Anspruch des Klienten, seiner Zielsetzung, der Größe des Depots und dem erforder- lichen Arbeitsaufwand. Es soll fair, transparent und leistungsgerecht sein. Als fair und marktüblich gelten Honorare, wenn sie: Jährlich bis zu 1,5 Prozent des verwalteten Vermögens (Fixhonorar) nicht übersteigen Erfolgsprämien erst dann berücksichtigen, wenn eventuelle Verluste der Vergangenheit wieder ausgeglichen sind

11 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 11 Grundsätze der seriösen Vermögensverwaltung 4. Reporting und Kontrolle Der Vermögensverwalter hat seine Mandanten ausreichend über die Entwicklung der Anlagestrategie zu unterrichten. Nur so ist die Kontrolle seiner Arbeit möglich. Entsprechende Reportings sollten: Mindestens zweimal im Jahr anhand von Depot- und Transaktions- übersichten erfolgen Vergleichsfähige Performance-Informationen enthalten Anerkannte und transparente Methoden der Performancemessung berücksichtigen

12 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 12 Grundsätze der seriösen Vermögensverwaltung 5. Individuelle Betreuung Die individuelle und persönliche Betreuung des Mandanten ist durchgängig zu gewährleisten. Hierzu gehört vor allem: Mandantenlimitierung auf etwa 40 Klienten pro Betreuer Konstante Bereitstellung eines persönlichen Betreuers Durchgängige und verlässliche Erreichbarkeit des Betreuers Kurze Reaktionszeiten des Betreuers Klare Vertretungsregelungen

13 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 13 Grundsätze der seriösen Vermögensverwaltung 6. Qualitätssicherung Der Vermögensverwalter hat darauf zu achten, die Qualität seiner Dienstleistung sicherzustellen. Hierzu sollte er: Bei der Auswahl seiner Mitarbeiter die größt mögliche Sorgfalt walten lassen Sich selbst und seine Mitarbeiter kontinuierlich weiterbilden, um so den Anschluss an die sich verändernden Märkte und neue Produkte zu halten Ein funktionsfähiges Beschwerde-Management unterhalten, um etwaige Qualitätsmängel systematisch aufzudecken und abzustellen

14 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 14 Die Fondsexpertise der unabhängigen Vermögensverwalter

15 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 15 Performance der Fonds unabhängiger Vermögensverwalter Internationale Aktien Wertentwicklungen in EUR bis zum 31. Dezember 2005 FondsnameWKN5 Jahre kum. M&G Global Basics Fund A ,28% Multiadvisor SICAV – Starpoint ,18% Albrech & Cie Optiselect Fonds ,59% Astra Fonds FI ,95% WM Aktien Global UI-Fonds ,56% Carmignac InvestissementA0DP5W42,59% FMM-Fonds ,81% Tweedy, Browne-International Value Fund (CHF) ,07% MK Panamerika ,77% Morgan Stanley – Global Brands Fund I ,72% GLG Performance Fund (EUR) D ,99% Lingohr-Systematic BB Invest ,86% First State Global Opportunities Fund A ,97% Global Advantage Funds – Major Markets High Value ,88% ACATIS Aktien Global UI % PEH-Universal-Fonds Value Strategy ,41% Templeton Growth (Euro) Fund I ,71% WM Aktien Global US$ UI-Fonds ,48% WM Fund Global Growth ,87% Klassik Aktien A ,79%

16 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 16 Performance der Fonds unabhängiger Vermögensverwalter Global Emerging Markets Wertentwicklungen in EUR bis zum 31. Dezember 2005 FondsnameWKN3 Jahre kum. Global Advantage Emerging Markets High Value ,82% Kapitalfonds L.K. Schwellenländer-Unterfonds ,89% Vitruvius Emerging Markets Equity (EUR) B ,06% Carmignac EmergentsA0DPX3161,38% Swisscanto Equity Fund Emerging Markets ,69% Raiffeisen-Eurasien-Aktien ,94% Pro Fonds (Lux) Emerging Markets ,47% Biotechnologie Wertentwicklungen in EUR bis zum 31. Dezember 2005 FondsnameWKN3 Jahre kum. FCP OP Medical EUR C ,24% Nordea Biotech Fund USD ,74% G&P – Boston Biotech ,01% Fortis L Fund – Equity Biotechnology World Classic ,23% ESPA Stock Biotec ,54% Pictet Funds – Biotech ,71% Clariden SICAV Biotechnology Equity Fund ,63%

17 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 17 Performance der Fonds unabhängiger Vermögensverwalter Mischfonds - Dynamisch International Wertentwicklungen in EUR bis zum 31. Dezember 2005 FondsnameWKN5 Jahre kum. Newton Equity & Bond Fund ,53% FIVV-Universal-Fonds ,04% Oppenheim DA ,23% Trend-Universal-Fonds Global ,83% Julius Baer Strategy Growth EURO A ,97% UBS (Lux) Strategy Fund Growth (EUR) B ,50% BL – Global 75 T ,52% Fiduka-Universal-Fonds I ,65% Newton Balanced Fund ,20% Dexia Sustainable SICAV – European Balanced High C ,22% Dit-Allianz Flexi Euro Dynamik A ,81% CS Portfolio Fund (Lux) Growth (SFR) B ,10% W&W Global-Fonds BWK ,17% HWG-Fonds ,29% CitiSelect Growh Portfolio (EUR) EURO A Acc ,56% Fortis L Fund – Strategy Growth World Classic Dis ,60% AXA World Funds – Force 8 A Part C ,62% JPMorgan Investment Funds – Global Capital Appreciation Fund B ,08% MEAG EuroWachstum ,11% Vontobel Fund – Growth Portfolio ,64%

18 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 18 Die Fondspalette der VuV-Mitgliedern Rund 40 der etwa 100 VuV-Mitglieder betreuen / beraten insgesamt ca. 150 eigene Fonds. Davon: 82 Aktienfonds 18 gemischte Fonds 21 Rentenfonds 18 Dachfonds (inkl. StarPlus - German Masters) 1 Hedgefonds Assets under Management aller VuV-Fonds: ca. 3 Mrd. Quelle: Datensammlung VuV-Mitglieder

19 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 19 Top Performance der VuV-Fonds Quote der Top-Performer liegt deutlich über den Quoten etablierter KAGs 25 % der VuV-Fonds mit 5 oder 4 Sternen von S&P, zum Beispiel... FondsnameS&P SterneMorningstar 4Q-European Value Fonds Universal (Aktien Europa) 4Q-Income Fonds Universal (Mischfonds defensiv) 4Q-Value Fonds Universal (Aktien International) Acatis 5 Sterne-Universal-Fonds (Dachfonds Aktien) Acatis Aktien Global Fonds UI (Aktien International) Fiduka-Universal-Fonds I FIVV-Universal-Fonds G & P Universal Aktienfonds Hp&p://-Euro-Select-Universal-Fonds

20 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 20 Qualitätsmerkmale der VuV-Fonds Stärken der unabhängigen Fondsmanager (Berater) Keine Knebelung durch enge Benchmarkvorgaben Sehr gute Performance in nahezu allen Asset Klassen Hohe Motivation durch unternehmerische Ausrichtung Hohe Transparenz, gute Informationspolitik Eigene finanzielle Beteiligung in den Fonds Kundennähe der Fondsmanager Langfristige Strategien stehen im Vordergrund Keine marketinggetriebenen Produkte Beschränkung des Fondsvolumens, um die Performance nicht zu verwässern Kurze Entscheidungswege, schnelles Umsetzen von Investmentideen

21 Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. VuV Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. Mörfelder Landstrasse Frankfurt am Main Telefon – Telefax – – 21 Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit! Wir freuen uns auf Ihren Besuch am Stand 146 im Untergeschoss


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