Internes Audit ISO 14001:1996 und 2005

Audit intern/extern = internes Audit First party von der Organisation initiert, geplant und druchgeführt. Primäres Ziel: Absicherung und Verbesserung Second party = Lieferantenaudit Primäres Ziel: Nachweis und Anregungen Third party = Zertifizierungsaudit

Interne Audts Systemaudit von der Norm gefordert Soll-Ist-Vergleich der festgelegten Verfahren, Prozesse gemäß ISO 9001:2000 Verfahrensaudit Soll-Ist-Vergleich der festgelegten Verfahren, Abläufe auf ihre Umsetzung Produktaudit Untersuchung einer kleinen Zahl von Produkten auf Konformität der festgelegten Merkmale

Audit ISO 19011-1 Audit Auditnachweise Auditkriterien Systematischer unabhängiger dokumentierter Prozess zur Erlangung von (Audit)Nachweisen und zu deren objektiven Auswertung um zu ermitteln, inwieweit (Audit)Kriterien erfüllt sind. ..Spiegel der Organisation Auditnachweise Aufzeichnungen, Tatsachenfeststellungen oder andere Informationen, die für die Auditkriterien zutreffend und verifizierbar sind Auditkriterien Rahmenbedingungen nach denen das Audit abläuft.

Ursprüngliche Bezeichnung aus dem Rechnungswesen ..übergreifende Methode zum Überwachen von Managementsystemen

Internes Audit In geplanten Abständen durchführen Auditprogramm und Auditplan Egebnisse früherer Audits Festgelegte Audit-Ziele, -Kriterien, Umfang, Häufigkeit, Methoden...

Audit ISO 19011-2 Auditprogramm Auditor Auditplan Satz von einem oder mehreren Audits, die für einen spezifischen Zeitraum geplant werden und auf einen spezifischen Zweck gerichtet sind. Auditor Person mit Qualifikation ein Audit durchzuführen. Auditplan Beschreibung der Tätigkeiten und Regelungen vor Ort für ein Audit.

Das Auditteam Mindestens 1 Auditbeauftragter (Auditleiter) Angemessene Anzahl unabhängiger Auditoren

Vorbereitung - Auditleiter Auditplanung Wer ? Was ? Wann ? Wo ? Warum ? Warum nicht? Auditleiter, Auditoren, auditierte Bereiche Auditart, welche QM-Elemente System-, Prozess-, Produktaudit Termin, zeitlicher Ablauf Räume, Hilfsmittel Hinweis auf Bezugsdokumente, frühere Auditergebnisse, Korrekturmaßnahmen

Vorbereitung - Auditleiter Welche Audits haben im betreffenden Bereich bisher stattgefunden Revision der Dokumentation Entwickeln einer Frageliste oder von Einzelfragen zum Thema Grobe Festlegung der einzusehenden Nachweisdokumente

Frageliste Bezugsnorm ISO 9001 Unternehmens/Qualitätspolitik Vorgabedokumente QMHB, Verfahrensanweisungen andere Normen (ISO 19011..Audits(Leitfaden); ISO TS 16949..Automotive,..) Die Frageliste ist ein Leitfaden. Sie enthält nicht die gesamte Auditdokumentation.

Aufgaben der auditierten Bereiche Vorbereitung - Information aller Mitarbeiter - Prüfung der Dokumente und Nachweise und halten sie verfügbar - Personalplanung zur Mitarbeiterbefragung - für ungestörten Ablauf sorgen

Auditablauf

Auditdurchführung ISO 10011-1:1990 Normkenntnis ist Grundlage des Audits Argumentationsgrundlage ist immer die Bezugsnorm

Grundfragen zu jedem Element Sind die Vorgabedokumente normkonform? Werden die Vorgaben nachweislich umgesetzt? nein? Abweichung

Grundlegende Fragen Sind die Sachverhalte ausreichend, verständlich und richtig beschrieben? Sind die Vorgaben als QM-Maßnahmen verbindlich festgelegt?

Grundlegende Fragen Sind die Vorgaben - bekannt - umgesetzt - nachgewiesen? nein? Abweichung

Tipp Abweichungen nie verallgemeinern immer konkret formulieren „Am 27.2.2004 betrug der Wert für die Trockenmasse bei Topfen 17,3 %, festgelegter Standard war > 18,0 %. Keine Maßnahme zur Lenkung des fehlerhaften Produkts nachweisbar.“

Weiterführende Fragen Sind die Verfahren zweckmäßig wirtschaftlich effektiv nein? Empfehlung, Hinweise

Der rote Faden durchs Audit Beispiel Kundenforderungen nach Produktstandard Umsetzung der Forderung in Vorgabedokumentation Aufnahme in den Prüfplan Ergebnisse letzter Untersuchungen Information an Kunden Ggf. Korrekturmaßnahmen

Auditprogramm Plan Ziele und Umfang Veranwortlichkeiten Ressourcen und Verfahren Do Umsetzen des Programms

Management des Auditprogramms Check Überwachen und Bewerten des Auditprogramms Ermittlung des Bedarfs an K&VM Ermittlung der VM

Auditgespräche Wichtig sind nicht die Fragen der Frageliste, sondern jene, die sie während des Audits stellen.

Auditbericht Enthält mindestens alle Abweichungen Sollte auch alle Empfehlungen enthalten Wird grundsätzlich an alle Stellen verteilt, die für die Durchführung der Korrekturmaßnahmen und für den auditierten Bereich zuständig sin Muss durch die Geschäftsführung zur QM-Bewertung ausgewertet werden.

Qualifikationskriterien für Auditoren Schulbildung - höherer Grad als Grund- oder Elementarschule, nicht akademisch - Nachweis über Kenntnisse und Fertigkeiten zur Ausführung und Lenkung von Audits - Fähigkeiten, Vorstellungen und Gedanken mündlich und schriftlich ausdrücken können.

Qualifikationskriterien für Auditoren Schulung - umfangreiche Schulung - Kenntnisse und Verständnis der Norm - Methoden der Bewertung - Planung, Organisation, Kommunikation, Führung

Qualifikationskriterien für Auditoren Erfahrung - mind. 4 Jahre Praxis - Erfahrung mit Auditprozessen - mind. 4 Audits, mind. 20 Tage - aktuelle Erfahrungen mit Audits

Qualifikationskriterien für Auditoren Persönliche Eigenschaften - aufgeschlossen - nötige Reife - gesundes Urteilsvermögen - analytische Fähigkeiten - Fähigkeiten komplexe Vorgänge zu erfassen

Qualifikationskriterien für Auditoren Persönliche Eigenschaften - Einfühlungsvermögen - Fähigkeiten, Stresssituationen zu bewältigen - kann unter Druck konsequent bleiben

Qualifikationskriterien für Auditoren Führungsfähigkeiten

Qualifikationskriterien für Auditoren Aufrechterhaltung der Fähigkeiten - Kenntnis der jeweiligen Normausgabe - letzter Stand der Auditmethoden - Refreshings mind. alle 3 Jahre

Qualifikationskriterien für Auditoren Sprache - fließende Sprache des auditierten Bereichs - Unterstützung möglich