geplantes Audit in den Auditplan eintragen, u.a.: Audit-Leiter Interne Audits geplantes Audit in den Auditplan eintragen, u.a.: Audit-Leiter ggf. Co-Auditor(en) auditierte(r) Bereich(e) MB AL CoA aB Auditplan relevante Management-dokumente FB 004 bearbeitetes FB 004 Auditvorbereitung: Sichtung / Prüfung der relevanten Managementdokumente Zusammenstellung der Auditfragen in FB 004 ggf. Aktualisierung der Angaben im Auditplan. AL CoA Auditplan Auditplan CoA aB AL bearbeitetes FB 004 Auditdurchführung (Audit-Mitschrift des Audit-Leiters) bearbeitetes FB 004 MB aB bearbeitetes FB 004 Auditnachbereitung Auditbericht AL CoA MB aB AL Auditplan: Status = durchgeführt Auditplan Optimierungspotential? CoA aB AL nein ja MB aB Ableitung von Optimierungen gem. PA 017 Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen CoA aB AL Auditbericht Audit-Mitschrift GL MB aB AL Komplettierung der Angaben im Auditbericht Status = dokumentiert CoA Auditbericht MB aB bearbeitetes FB 004 Ablage der Dokumente zum Audit Dokumente zum Audit MB CoA Ende
Audits durch externe Stellen Anmeldung /Terminierung des Audits Ext MB Auditankündigung MB geplantes Audit in den Auditplan eintragen, u.a.: Audit-Leiter ggf. Co-Auditor(en) auditierte(r) Bereich(e) MB CoA aB Auditplan Ext MB Informationen zum Audit Bereitstellung von Informationen zum Audit (Auditplan, Zeitplan, …) MB MB CoA aB Auditankündigung Informationen zum Audit AL Ablage der Dokumente zum Audit Dokumente zum Audit Auditvorbereitung: Sicherstellung der reibungslosen Auditdurch- führung durch den externen Auditor. ggf. Aktualisierung der Angaben im Auditplan. MB CoA aB Informationen zum Audit Auditplan MB CoA aB Ext Auditdurchführung (Audit-Mitschrift des Audit-Leiters) Audit-Mitschrift Auditnachbereitung Auditbericht MB Ext MB Auditplan: Status = durchgeführt MB Auditplan CoA aB Auditbericht MB Sichtung und Auswertung Audit-Mitschrift CoA aB Optimierungspotential? MB nein ja Ableitung von Optimierungen gem. PA 017 Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen CoA aB MB Auditbericht Audit-Mitschrift CoA aB MB Komplettierung der Angaben im Auditbericht Status = dokumentiert Auditbericht CoA aB Dokumente zum Audit MB Auditbericht Ablage der Dokumente zum Audit Audit-Mitschrift Ende