Wertpapierhandelsbank ENERGIEUNION GmbH und EnergieFinanz GmbH Wertpapierhandelsbank Schwerin, Januar 2015

Geschäftsaktivitäten Handelsservice Strom Gas Stromhandel (physisch, finanziell im Kundenauftrag) Portfoliomanagement für Mandanten (Portfolio-, Bilanzkreis-, Energiedaten-, Risikomanagement) Gashandel (physisch, finanziell Spark-Spread-Handel Gashandelsplattform Stromhandelsplattform 1 2

Handelsorganisation 130 Handelspartner Handels-, Portfolio- u. Risikomanagementsystem Handelsgarantien – 75 Mio. EUR Handelsumsätze 2014 – 702 Mio. EUR Strom: 10,2 TWh Gas: 16,7 TWh ca. 42.000 Handelsgeschäfte Börse EEX, EPEX, Powernext OTC-Markt Deutschland (ICAP, GFI, Prebone, TFS, Spectron, Commerg) Handelsplattformen Strom: OTC Deutschland, PPL-Online-Fahrplan Gas: OTC Gaspool, NCG (H-Gas) 2 3

Stromhandel 69 Handelspartner über EFET-Verträge und Kunden-Rahmenverträge Handelsumsatz 2014: 10,2 TWh Strom (zu ca. 90 % im Spotmarkt/Kundenauftrag gehandelt) Marktgebiet Deutschland E-RISK-Power als Handels-, Portfolio- u. Risikomanagementsystem Aktuell 45 Mio. EUR von VNG-EC ausgereichte Garantien Handelspartnerfreigabe und –Überwachung (Kreditmanagement) erfolgt durch VNG Risikohandbuch und vollautomatisches M-t-M-Überwachungs- und Reportsystem 3

Gashandel 64 Handelspartner über EFET- und Rahmenverträge Handelsumsatz 2014: 16,7 TWh / davon 4,8 TWh über die Kundenhandelsplattformen Gaspool/NCG Marktgebiet Deutschland E-RISK-Gas als Handels-, Portfolio- u. Risikomanagementsystem Aktuell 20 Mio. EUR von VNG-EC ausgereichte Garantien Handelspartnerfreigabe und –Überwachung (Kreditmanagement) erfolgt durch VNG Risikohandbuch und vollautomatisches M-t-M-Überwachungs- und Reportsystem 4

Handelsservice / Portfoliomanagement 25 Strom- und 9 Gas-Portfoliomanagement-Dienstleistungsverträge mit unterschiedlichsten Anforderungen im 24/7-Dienst 9 Energiedatenmanagement-Dienstleistungsverträge E-RISK als Portfolio- u. Risikomanagementsystem Betrieb von Handelsplattformen via EnergieFinanz GmbH EnergieServiceCloud-Betrieb (CRM-, MK-, EDM-, PFM-, BKM-Prozesse) für EEG- Direktvermarkter, neue Vertriebsunternehmen für Strom und Erdgas Beratungsleistungen (Erstellung von internen Dokumenten wie Risikohandbuch, Portfoliomanagementrichtlinien, Handelskonzepten) 5

EnergieFinanz GmbH von BaFin als Wertpapierhandelsbank lizensiert (gemäß §§ 32, 33 Kreditwesengesetz – KWG) Führt keinen Eigenhandel (keine eigene Risikoposition) durch Führt Finanzkommissionsgeschäft durch und ist als banktechnischer Dienstleister für den Derivatehandel von Kunden konzipiert und etabliert 1. Aufgabe: Organisation und Durchführung von Derivate-Handelsgeschäften (Strom- bzw. Gasfuturen) im Auftrag von Portfoliomanagement-Kunden an der EEX 2. Aufgabe: Organisation und Betreuung von Treuhandkonten von Portfoliomanagement-Kunden, um deren Teilnahme am EEX-Börsenhandel mit Strom bzw. Gas zu ermöglichen 3. Aufgabe: Organisation und Betrieb von Handelsplattformen für den Strom- bzw. Gashandel von Kunden Wird von Bundesbank und BaFin im Rahmen der Europäischen und Deutschen Bankenaufsicht überwacht 6

Backup 8

Portfoliomanagement Geschäftstätigkeit Geschäftsfelder Entwicklung und Vertrieb handelsnaher Dienstleistungen für Großabnehmer, Lieferanten und Weiterverteiler Ziel: Vermarktung der technischen Möglichkeiten des Trading Floors und des Know how‘s aus dem Energiehandel Geschäftsfelder Portfoliomanagement-Dienstleistungen Kraftwerksoptimierung (Wirtschaftlichkeit, Vermarktung, Ergebnissicherung) Physische Stromlieferungen (back to back) Betrieb der Stromhandelsplattform Erbringen von Finanzdienstleistungen (Kommissionsgeschäft mit EEX-Futures) über die EnergieFinanz GmbH Komplettservice für Energielieferungen an Endverbraucher

Module Portfoliomanagement Ziel: Marktorientierte Optimierung von Einkaufs- bzw. Erzeugungsportfolios Methode: Strukturierte, diversifizierte Bewirtschaftung des Portfolios mit standardisierten Handelsprodukten Basisaufgaben: Strategische Entwicklung und Umsetzung der Optimierungs- und Risikosteuerung Effiziente Abwicklung der täglichen Prozesse E N E R G I E M A R K T Gesetzl. und vertragl. Durchführungsbest. Rahmenbedingungen Servicegruppe Portfoliosimulation Strategisches Portfoliomanagement Technisches PFM Thematik Vorbereitung Handelskonzept Handel Risikomanagement Abwicklung Strukturierung Analyse Beratung Portfoliobewertung Beratung / Erstellung Vermittlung EEX-Zugang Servicemodule Beratung Limitüberwachung Finanzkom. Futures Bilanzkreismanagement Risikodokument Gestaltung Handelsplattform Reporting Portfolioabrechnung Aktives PFM Same approach like Nuon – didn‘t want to buy the market, usually on had to bring one million to get a contract 10

Entwicklung des Servicespektrums BKM PFM seit 2003 Wachsender Anteil am Versorgungsprozess Vermehrtes Massengeschäft Höherer Personalbedarf seit 2012 Energiedaten-management Kundenwechselprozesse Netzabrechnung seit 2014 Endkundenbelieferung Betreuung – auch via Call Center (Stammdatenpflege, Abrechnung, Inkasso)

Stromhandelsplattform Produkte Base, Peak, Off Peak Stückelung ab 1 MW vom nächsten Tag bis 2 Monate voraus Preisinfo für Quartale und Jahr Zahlen und Fakten seit 2004 online Ca. 2.500 Geschäfte/a gehandelte Base bis 100 MW täglich 16 Nutzer

Gashandelsplattform Handelsprodukte 1-MW-Produkte für Tage, Wochenende und die nächsten drei Monate Preisinfo für Quartale und Jahre GASPOOL / NCG Zahlen und Fakten seit April 2008 online inkl. tägl. Marktanalyse ca. 11.000 Geschäfte/Jahr 22 Nutzer 13

PPL-Online Profileigenschaften: Mittlere Leistung kleiner als 1,5 MW Jahresbenutzungsstunden größer 2.000 Lieferzeitraum 3 Monate bis max. 2 Jahre Lieferung als Bilanzkreisfahrplan Marktnahe Bepreisung nach HPFC Mit PPL-Online, dem neuen Modul der ENERGIEUNION - Handelsplattform, bepreisen Sie marktnah die Lastprofile Ihrer Sondervertragskunden und initialisieren die Lieferung per Mausklick – kontinuierlich, schnell und komfortabel. permanenter Zugriff nachhaltig schnelle Preisinformation Zugangspauschale ohne Nebenkosten uneingeschränkte Zahl von Preisanfragen Marktbeobachtung auf der Handels- plattform effektive Unterstützung für SVK-Vertrieb

Module Lieferanten-Komplett-Service CRM MPK EDM PFM BKM Endkunden-betreuung Lettershop Debit.-nebenkonten Rechnungslegung Mahnwesen Marktpartner- Kommuni-kation Kundenwechsel GPKE/GELI Netznutzung Summenzeitreihen EnergiedatenManagement Lastprofildaten Jahresmengen Aggregation je Verteilnetz Portfolio- Management Beschaffung Portfolioausgleich Börsenzugang Risikomanagement Bilanzkreis- Management Fahrplanmanag. Regelenergieabr. MaBiS GABi Gas Technisch attraktiv Zugriff online ohne Hard- und Software Ressourcen Bildet den Gesamtprozess Versorgung ab Auch für RLM-Kunden Modular strukturiert, intuitiv, keine Verschachtelung Hoch automatisiert (ca. 10% manueller Zugriff) Im Einsatz bewährt Derzeit 180.000 Endkunden bei ENERGIEUNION-Mandanten Derzeit 12.000 Endkunden durch ENERGIEUNION direkt betreut