Foliensatz zum dossierpolitik Nr. 7, 12. April 2010 Grundzüge eines wirksamen Compliance-Managements
Compliance in den Unternehmen Compliance: Sicherstellung der Gesetzestreue Compliance-Programm: System zur Prüfung der Gesetzeseinhaltung und der Integrität unternehmerisches Handelns 28.03.2017
Fünf Grundelemente wirksamer Compliance 28.03.2017
1) Credo und Kodex als Dach Die Unternehmensleitung bekennt sich zu umfassender Integrität und zur Beachtung der Gesetze als zentralen Teil ihrer Unternehmenskultur Die Unternehmensleitung erlässt einen Kodex (Verhaltenskodex, Code of Ethics) 28.03.2017
2) Struktur als erste Säule Die Unternehmensleitung stellt sicher, dass der Verhaltenskodex durch den strukturellen Aufbau der Compliance wirkungsvoll umgesetzt wird Die Unternehmensleitung stellt adäquate finanzielle, personelle und materielle Ressourcen zur Verfügung 28.03.2017
3) Prozesse als zweite Säule Die Compliance-Prozesse bilden zusammen mit der Compliance-Organisation das Compliance- Programm eines Unternehmens Prozesse umfassen regelmässige Analyse der rechtlichen Risiken, Erlass und Durchsetzung interner Weisungen, Schulung exponierter Mitarbeitender Bearbeitung der Meldung von Bedenken und Verstössen 28.03.2017
4) Anreize und Sanktionen Integres und gesetzestreues Verhalten sollte Voraussetzung jeder Entlöhnung sein. Die Wirksamkeit des Compliance-Programms darf nicht durch gegenläufige kommerzielle Anreize vereitelt werden. Schuldhafte Gesetzesverstösse sind sodann zu sanktionieren 28.03.2017
5) Überprüfung und Entwicklung Die Unternehmensleitung stellt sicher, dass das Compliance-Programm regelmässig auf seine Wirksamkeit hin überprüft wird Schwächen des Programms werden behoben. Mit der Veränderung des Unternehmens ist auch das Compliance-System weiterzuentwickeln 28.03.2017
Facts und Hintergründe dossierpolitik Nr. 7/2010: „Grundzüge eines wirksamen Compliance-Managements“ www.economiesuisse.ch 28.03.2017
Kontaktperson: Thomas Pletscher Leiter Wettbewerb & Regulatorisches Telefon: 044 421 35 35 thomas.pletscher@economiesuisse.ch