Die Sanktionslisten der EU und der US-Behörden Aktuell – sicher – komfortabel - günstig April 2013 © SanctionsDataServices GmbH

Sanktionslisten – Rechtliche Vorgaben, Risiken und Probleme Was sind Sanctioned Parties? Konsequenzen bei Verstößen Personen, Unternehmen, Institutionen, Projekte Strafverfolgung, Imageverlust, Geschäftsverlust Einfrieren von Vermögen Keine zur Verfügungstellung von "Wirtschaftlichen Ressourcen" oder Geschäft unterliegt Restriktionen und/oder Geschäft ist mit Auflagen verbunden und/oder Geschäft ist genehmigungspflichtig Freiheitsstrafe 6 Mon. bis 5 Jahre bei Verstößen gegen EU-Sanktionen (§34 Abs. 4 AWG) Geldstrafen, Haftstrafen bei Verstößen gegen US-Recht Imageverlust (Schlagzeilen in den Medien) Geschäftsverlust (Listung auf der DPL, Verlust des "Zugelassenen Wirtschaftsbeteiligten„) Wer bestimmt die Sanctioned Parties? Problemfelder für Unternehmen Behörden Aktualität, Datenqualität und Datenmengen EU EU-Verordungen, z. B. 881/2002 (Terrorismus) US OFAC (SDN, PLC-Liste) BIS (DPL, Entity List, Unverified List, Department of State (INPA, ISNA) Qualität der Daten auf den Listen Menge über 8.000 Einträge mit 18.700 Namen und 11.000 Adressen Aktualität der Daten (bis zu 10 Änderungen pro Monat) Format Unterschiedliche Datenformate für jede Liste April 2013 © SanctionsDataServices GmbH

Sanktionslisten im Überblick Behörde Liste Sanktion Inhalt EU Terror, Liberia, DR Kongo, Zimbabwe, Belarus, Cote d'Ivoire, ICTY, Irak, Iran, Sudan, Komoren, Nordkorea, Guinea, Tunesien, Libyen, Somalia, Syrien, Ägypten, Afghanistan Einfrieren von Finanzvermögen, Verbot der Bereitstellung wirtschaftlicher Ressourcen (teilweise unter Auflagen) OFAC Office for Foreign Assets Controls SDN Specially Designated Nationals and Blocked Persons SDT, FTO, SDGT, Iraq2, Balkans, Burma, Cuba, Liberia, Iran, North Korea, Sudan/Darfur, Syria, NPWMD, SDNT/SDNTK (Drogenhändler), Cote d‘Ivoire, Belarus, Lebanon, Libya, Somalia, Libya2, TCO, ISA, HRIT, IFSR, IRGC I. d. R. Einfrieren von Vermögen, Verbot von Geschäftsbeziehungen für US-Persons Individuelle Unterschiede nach Sanktionsprogrammen NS-PLC Palestinian Legislative Council Verbot von Geschäftsbeziehungen für US-Persons BIS Bureau for Industry and Security DPL Denied Persons List Verbot von Geschäftsverkehr im Zusammenhang mit US- Gütern Unverified List Unverified List "Red flags" für Geschäfte im Bezug auf Endverbleib und Verwendungszweck Entity List Zusätzliche, individuelle Export-,Reexport und Bereitstellungs (Inlands-) Genehmigungspflichten, die über die EAR hinausgehen DOS Department of State ISNA / INPA Iran and Syria Nonproliferation Act Iran Nonproliferation Act of 2000 Export- und Reexportgenehmigungen für Güter, die den EAR unterliegen, werden nicht erteilt. April 2013 © SanctionsDataServices GmbH

Die Änderungshäufigkeit der Listen bedingt kontinuierliche Recherche April 2013 © SanctionsDataServices GmbH

Problemfelder für Unternehmen Aktualität Häufige Änderungen bedingen ständige Recherche im Internet Neue Listen und Sanktionsprogramme müssen erkannt und bewertet werden Häufig schlechte Datenqualität EU: miserable formale Qualität (6 verschiedene Datumsformate, nicht-UTF8- Zeichen, schlampige Pflege bei Änderungen) SDN: Inhaltlich nicht immer korrekt (z. B. "London" als Landangabe) Unterschiedliche Datenformate für jede Liste EU: XML-Dateien SDN: XML oder Textdateien DPL: Textdateien Unverified/Entity: Keine Daten zum Download April 2013 © SanctionsDataServices GmbH

Die Lösung: sanktionslisten.de Die aktuellen Daten der Sanktionslisten im Abonnement Zeitnahe Updates per E-Mail bei jeder Änderung Neue Listen und Sanktionsprogramme werden ohne Zusatzkosten aufgenommen Verschiedene Datenformate zur leichten Einarbeitung in Prüfprogramme / Warenwirtschaftssysteme: Textformat: Haupt- Namens- und Adresssätze XML-Format Gesamtdateien und Delta-Lieferungen für die akutellen Änderungen Nur ein Preis für Ihr gesamtes Unternehmen, keine Beschränkungen auf Standorte, Arbeitsplätze, Tochterunternehmen April 2013 © SanctionsDataServices GmbH

Die Vorteile auf einen Blick Reduktion Ihres Aufwandes: Die aktuellen Sanktionslisten der EU und der US-Behörden in Dateiform – die aufwändige Recherche im Internet, Downloads, manuelle Erfassungen, Fehlerkorrekturen, Datenumwandlungen entfallen. Rechtssicherheit: Zeitnahe Updates bei Änderungen Gesicherte Rechtsquellen Wirschaftlichkeit: Günstigere Preise als der Wettbewerb (in allen Preismodellen) Bei Konzernlizenz: Keine Beschränkung auf Standorte, Nutzer etc. April 2013 © SanctionsDataServices GmbH

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Haben Sie Fragen? Wir stehen für weitere Auskünfte gern zur Verfügung! sanktionslisten.de Ein Service der SanctionsDataServices GmbH Stefan Pippereit Leitlweg 19 85293 Reichertshausen Tel. / Fax 0700 / S A N K T I O N 0700 / 7 2 6 5 8 4 6 6 E-Mail info@sanktionslisten.de Web www.sanktionslisten.de Amtsgericht Ingolstadt HRB 5430 Geschäftsführer: Stefan Pippereit Im Internet finden Sie unter www.sanktionslisten.de ausführliche Informationen, Testdaten, die Leistungsbeschreibung Tipps zum Umgang mit Sanktionslisten. April 2013 © SanctionsDataServices GmbH