“Integrität ist nicht verhandelbar.” Vortrag: Josef Niemann ESCI 2006 - European Security Conference Innsbruck Leitthema: Sicherheit in einer Ära der Transformation “Integrität ist nicht verhandelbar.” Prevent AG Vortrag: Josef Niemann Managing Director Prevent AG / Kriminaldirektor a. D.

Inhalt 1. Wirtschaftskriminalität 2. Crime Prevention 3. Crime Investigation 4. Ausblick

Wirtschaftskriminalität

Wirtschaftskriminalität heute Betroffen ist jedes zweite Unternehmen weltweit „White collar crime“ Korruption Unterschlagung Geldwäsche Bilanzdelikte Betrug und Untreue hinsichtlich Beteiligungen und Kapitalanlagen Informations- und Industriespionage Marken- und Produktpiraterie 60 % 40 %

Wirtschaftskriminalität heute Aktuelle Beispiele aus Österreich und Deutschland BAWAG: Vermutl. Gesamtschaden: 1 Milliarde Euro ÖBB: Schaden: Nicht bekannt Volkswagen: Schaden: Mehrere Millionen Euro BMW: Schaden: Mehrere Millionen Euro BAWAG: U.a. Vorwurf der Bilanzfälschung: Kredite an Refco und „Karibik-Geschäfte“ Gesamtschaden: vermutl. 1 Milliarde Euro ÖBB: Untreue-Vorwürfe gegen Management und Vorstand: Missbrauch von Firmen-Ressourcen für Privataktivitäten Schaden: nicht bekannt Volkswagen: U.a. Bestechungsvorwürfe, Untreuehandlungen durch leitenden Mitarbeiter, Lust- und Sex-Reisen. Schaden: Mehrere Millionen Euro BMW: Im Zusammenspiel mit Zulieferbetrieben werden Millionengelder veruntreut. Schaden: Mehrer Millionen Euro

Schäden für Unternehmen 1. Wirtschaftskriminalität Schäden für Unternehmen Existenzbedrohende Schadenssummen Wettbewerbsbeeinträchtigung Juristische Kosten Öffentliche Gerichtsverfahren, Arbeitsgerichtsprozesse Mediale Kampagnen

Folgen der Schäden für Unternehmen 1. Wirtschaftskriminalität Folgen der Schäden für Unternehmen Rechtfertigung gegenüber Aktionären, Gesellschaftern Sinkender Unternehmens- und Aktienwert Langfristige Schäden durch Imageverlust (Verlust von Neugeschäften und Kunden)

Gesetzliche Vorgaben und Unterstützung für Unternehmen 1. Wirtschaftskriminalität Gesetzliche Vorgaben und Unterstützung für Unternehmen Bei Verdachtsfällen Ausschöpfung aller Möglichkeiten zum Erstellen einer Beweiskette Einschaltung von Strafverfolgungsbehörden Straf- und zivilrechtliche Verfolgung innerhalb der Verjährungsfrist

2. Crime Prevention

Pre-Employment Screening 2. Crime Prevention Integrity Solution Pre-Employment Screening Implementierung eines positiven Integritätsklimas im Unternehmen Erkennung und Berücksichtigung “weicher Aspekte” Code of Ethics Integrity Line/ Ombudsmann

Forensic Risk Profiling 2. Crime Prevention Forensic Risk Profiling Aufdecken von Schwachstellen im “Internen Kontroll-System” (IKS) Erstellen einer Risiko- und Schadensdatenbank Regelmäßige Analyse der aufgenommenen Daten Maßnahmen zur Beseitigung der Schwachstellen

Corporate Intelligence 2. Crime Prevention Corporate Intelligence Bei Neuaufnahme von Geschäftsbeziehungen Identifikation von Geschäftsrisiken Hintergrundrecherchen zum neuen Geschäftspartner Management und Eigentümerrecherchen Reputation Aufdeckung von Risiko behafteten Verflechtungen

Intellectual Property 2. Crime Prevention Intellectual Property Schutz vor Informations- und Wirtschaftsspionage Schutz vor Produkt- und Markenpiraterie Informationssicherheit mit System

Schulung von Führungskräften 2. Crime Prevention Training & Education Sensibilisierung der Mitarbeiter - besonders in risikoreichen Unternehmensbereichen Schulung von Führungskräften  Erkennen von Indikatoren für kriminelle Handlungen  Situationsgerechtes Verhalten  Handlungsempfehlungen

3. Crime Investigation

Bei Verdacht einer kriminellen Handlung 3. Crime Investigation Corporate Profile Bei Verdacht einer kriminellen Handlung Sammeln und Analysieren von Informationen Bewertung der Situation Entwicklung pragmatischer Lösungsstrategien

Aufdeckung von Korruption 3. Crime Investigation Forensic Accounting Aufdeckung von Korruption Aufdeckung von Bilanzdelikten Aufdeckung von Geldwäsche Dokumentation von rechtlich verwertbaren Beweismitteln

Kriminalistische Auswertung von Daten durch spezielle IT-Tools 3. Crime Investigation Computer Forensics Kriminalistische Auswertung von Daten durch spezielle IT-Tools  Verwendung bislang nur von Ermittlungs- und Strafverfolgungsbehörden  Darstellung komlexer Zusammenhänge  Verarbeitung großer, kriminalistischer Analysedaten Data Recovery Datensicherung als gerichtsverwertbares Beweismittel

ECM – Electronic Counter Measures 3. Crime Investigation ECM – Electronic Counter Measures Implementierung von Schutzkonzepten mit modernster Technik  Aufzeichnungs- und Steuerungssysteme  Gesicherte, digitale Videoübertragung  Installation von Überwachungs- und Nachtsichtkamerasystemen Schutz vor elektronischen Angriffen  Funk-, IT-Monitoring und Analysesystem  Optische und funkbasierende Detektionssysteme

4. Ausblick

Erwartungen der Führungskräfte 4. Ausblick Erwartungen der Führungskräfte Deutlicher Anstieg von Delikten und verursachten Schäden aber: Keine Selbstbetroffenheit in den nächsten fünf Jahren

Erwartungen der Experten 4. Ausblick Erwartungen der Experten Deutlicher Anstieg der Häufigkeit und Schadenssummen Erhöhung der Komplexität der Verflechtungen Schwierigere Aufdeckung von Delikten durch technische Entwicklung Anstieg von Präventionsmaßnahmen seitens der Unternehmen

für Ihre Aufmerksamkeit. Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit.