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Whos afraid of Compliance…? 6. Compliance Praxis Netzwerktreffen Dr. Thomas Lösler Group Chief Compliance Officer Wien, 31. Mai 2012.

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Präsentation zum Thema: "Whos afraid of Compliance…? 6. Compliance Praxis Netzwerktreffen Dr. Thomas Lösler Group Chief Compliance Officer Wien, 31. Mai 2012."—  Präsentation transkript:

1 Whos afraid of Compliance…? 6. Compliance Praxis Netzwerktreffen Dr. Thomas Lösler Group Chief Compliance Officer Wien, 31. Mai 2012

2 © Allianz SE Agenda 1 Funktionen von Compliance 2 Entwicklung von Compliance 3 Compliance Management System der Allianz 4 Mehrwert von Compliance

3 © Allianz SE Compliance – was manche denken…

4 © Allianz SE Funktionen von Compliance 2 Entwicklung von Compliance 3 Compliance Management System der Allianz 4 Mehrwert von Compliance

5 © Allianz SE Funktionen von Compliance

6 © Allianz SE Wer wir wirklich sind… Investigators Projektmanager Berater Experten im Aufsichtsrecht Kollegen Kommunikatoren Botschafter der Integrität Risikomanager Interessen- vertreter

7 © Allianz SE Compliance Mission Statement 2 Entwicklung von Compliance 3 Compliance Management System der Allianz 4 Mehrwert von Compliance

8 © Allianz SE Compliance Mission Statement 2 Entwicklung von Compliance 3 Compliance Management System der Allianz 4 Mehrwert von Compliance

9 © Allianz SE Governance Funktionen Vorstand der Allianz SE Aufsichtsrat der Allianz SE Prüfungsausschuß Group Actuarial CEOCFO Group Risk Group Audit Iberia & South America Group Legal & Compliance

10 © Allianz SE Global Compliance Community Group Chief Compliance Officer CEEMA PolandRomania… … Bedeutende Töchter*Business Lines*Regionen* AZ SEAZ DAZ France AZ ItalyAZ LifeAZ UK AGCSAGI Global Assistance Euler Hermes EuropeAZAPAZoA CEEMA Iberia & South-America * Funktionale Berichtslinie

11 © Allianz SE Allianz Compliance Focus Areas Bekämpfung von Korruption Betrug Training Anti- Geldwäsche & Embargos / Sanktionen Vertrieb Kapital Märkte Whistle Blowing

12 © Allianz SE Comply or Explain Risiko- und prinzipienbasierter Ansatz Mindest- Standards Risikoanalyse Prozess- und Kontroll- Komponenten Adäquate Prozesse & Kontrollen ++=

13 © Allianz SE Compliance Mission Statement 2 Entwicklung von Compliance 3 Compliance Management System der Allianz 4 Mehrwert von Compliance

14 © Allianz SE Effiziente Compliance-Strukturen Umsetzen Lernen Walk the Talk Effektives Training und Kommunikation im gesamten Unternehmen Mehrwert generieren Management & Mitarbeiter verstehen und unterstützen Schaffung von effizienten Organisationsstrukturen und Richtlinien basierend auf bestehender Gesetzeslage und internen Vorschriften Entwickeln

15 © Allianz SE Kommunikation und Training sind der Schlüssel … Compliance beginnt auf der Führungsebene! Die besten Compliance Programme bestehen aus: 25% Richtlinien … 75% … effektive Kommunikation, Vorbild und Training

16 © Allianz SE Zum Beispiel: BP im Code of Conduct

17 © Allianz SE … und auf CNN

18 © Allianz SE Spiegelt das Verhalten die Grundwerte der Allianz wider, d.h. jeden Tag das Vertrauen unserer Kunden, Mitarbeiter und Aktionäre aufs Neue zu erwerben? Kann mein Verhalten falsch interpretiert werden? Wären meine Eltern oder meine Kinder stolz auf mich? Ist das etwas, für das ich ruhigen Gewissens gerade stehen kann? Was wäre wenn dieses Verhalten an die Öffentlichkeit gelangt? Kann ich mein Verhalten oder Tun rechtfertigen und verteidigen? Keep it simple - Integrity Check! Schafft mein Verhalten einen Präzedenzfall?

19 © Allianz SE …

20 Dr. Thomas Lösler Group Chief Compliance Officer


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