Eidgenössisches Finanzdepartement EFD Eidgenössische Finanzverwaltung EFV Vorhaben E-Rechnung Review-Unterstützung durch ffO EFV

2 Eidgenössisches Finanzdepartement EFD Eidgenössische Finanzverwaltung EFV Titel / AutorIn / Datum E-Rechnung: Allg. Projektphasen Zentrales Hilfsmittel für Qualitätssicherung ist u.a. der QS-Plan. Die OE legt fest, wann sie allenfalls einen Review seitens der ffO EFV wünscht. Ein Review beschränkt sich auf die Phasen: Initialisierung, Voranalyse und Konzept. Basis für den Review ist eine schriftliche Vereinbarung zwischen der OE und der ffO (gemäss Vorlage). Ein Review einzelner Ergenisse aus Projektphasen durch die ffO ist kostenlos. Initialisierung Voranalyse Konzept Realisierung Einführung Abschluss

3 Eidgenössisches Finanzdepartement EFD Eidgenössische Finanzverwaltung EFV Titel / AutorIn / Datum E-Rechnung: Review durch ffO (I) Prüfgegenstand: Projekthandbuch Prüfkriterien (Vorgaben erfüllt/nicht erfüllt?): Allgemein Ist das Ergebnis vollständig und für den Sachverständigen verständlich und nachvollziehbar? Ist die Qualität des Ergebnisses für die vorgesehene Weiterverwendung ausreichend? Werden die übergeordneten Zielsetzungen der E-Rechnung eingehalten? Sind bewusst abgegrenzte Themen aufgelistet und begründet? Wurden die Vorgaben der anzuwendenden Projektmethode eingehalten? Liegen alle referenzierten Dokumente in einer aktuellen Version vor? Sind die verwendeten Begriffe und Abkürzungen in einem Glossar erklärt? Spezifisch Beinhaltet die Projektbeschreibung die Ausgangssituation, die Ziele und die Vorgehensstrategie? Ist das projektspezifische Vorgehen beschrieben? Sind die Entscheidungspunkte sowie die zu erstellenden Ergebnisse bekannt und aufgeführt? Sind die Standards und Richtlinien bekannt und dokumentiert? Sind die Methoden und Werkzeuge definiert? Sind die Projektrahmenbedingungen dokumentiert? Sind die Projektrisiken dokumentiert? Sind alle Projektmitarbeitenden aufgeführt und wurden sie über ihre Rolle informiert? Ist die Meetingstruktur sowie das Berichtswesen beschrieben? Initialisierung Voranalyse Konzept Realisierung Einführung Abschluss

4 Eidgenössisches Finanzdepartement EFD Eidgenössische Finanzverwaltung EFV Titel / AutorIn / Datum E-Rechnung: Review durch ffO (II) Prüfgegenstand: Projektplan Prüfkriterien (Vorgaben erfüllt/nicht erfüllt?): Allgemein Ist das Ergebnis vollständig und für den Sachverständigen verständlich und nachvollziehbar? Ist die Qualität des Ergebnisses für die vorgesehene Weiterverwendung ausreichend? Werden die übergeordneten Zielsetzungen der E-Rechnung eingehalten? Sind bewusst abgegrenzte Themen aufgelistet und begründet? Wurden die Vorgaben der anzuwendenden Projektmethode eingehalten? Liegen alle referenzierten Dokumente in einer aktuellen Version vor? Spezifisch Ist die Projektorganisation geklärt? Ist der Projektablauf genügend strukturiert und die Ergebnisstruktur sowie der Arbeitsstrukturplan genügend detailliert? Ist die Ressourcenabstimmung (personell und finanziell erfolgt und realistisch? Initialisierung Voranalyse Konzept Realisierung Einführung Abschluss

5 Eidgenössisches Finanzdepartement EFD Eidgenössische Finanzverwaltung EFV Titel / AutorIn / Datum E-Rechnung: Review durch ffO (III) Prüfgegenstand: Voranalyse Prüfkriterien (Vorgaben erfüllt/nicht erfüllt?): Allgemein Ist das Ergebnis vollständig und für den Sachverständigen verständlich und nachvollziehbar? Ist die Qualität des Ergebnisses für die vorgesehene Weiterverwendung ausreichend? Werden die übergeordneten Zielsetzungen der E-Rechnung eingehalten? Sind bewusst abgegrenzte Themen aufgelistet und begründet? Wurden die Vorgaben der anzuwendenden Projektmethode eingehalten? Sind alle referenzierten Dokumente in einer aktuellen Version vor? Spezifisch Sind die Systemziele aufgrund einer differenzierten Situationsanalyse definiert? Sind die QS-Aktivitäten geplant und festgelegt? Ist ein Informationssicherheits- und Datenschutzkonzept erstellt? Sind die Lösungen aufgrund einer Marktanalyse sowie unter den Aspekt der Wirtschaftlichkeit entwickelt worden? Sind die Geschäftsprozesse aufgrund der Anforderungen der Organisation definiert worden? Sind die Risiken bekannt? Ist das Projekt genügend vermarktet worden? Initialisierung Voranalyse Konzept Realisierung Einführung Abschluss

6 Eidgenössisches Finanzdepartement EFD Eidgenössische Finanzverwaltung EFV Titel / AutorIn / Datum E-Rechnung: Review durch ffO (IV) Prüfgegenstand: Konzept Prüfkriterien (Vorgaben erfüllt/nicht erfüllt?): Allgemein Ist das Ergebnis vollständig und für den Sachverständigen verständlich und nachvollziehbar? Ist die Qualität des Ergebnisses für die vorgesehene Weiterverwendung ausreichend? Werden die übergeordneten Zielsetzungen der E-Rechnung eingehalten? Sind bewusst abgegrenzte Themen aufgelistet und begründet? Wurden die Vorgaben der anzuwendenden Projektmethode eingehalten? Liegen alle referenzierten Dokumente in einer aktuellen Version vor? Spezifisch Sind die Schutzmassnahmen erarbeitet worden? Sind Produkte aufgrund eines Pflichtenheftes evaluiert worden? Ist das Konzept beinhaltend die Systemanforderungen, Systemarchitektur, Systemintegrationsaspekte, Einführung, Ausbildung und die Projektentscheide erstellt worden? Sind die Prozesse und Organisationsanforderungen abgeschlossen worden? Wurden kritische Teilsysteme untersucht? Sind die Tests vorbereitet und liegt ein Testkonzept, Testplan, eine Testspezifikation bzw. –prozedur vor? Initialisierung Voranalyse Konzept Realisierung Einführung Abschluss

7 Eidgenössisches Finanzdepartement EFD Eidgenössische Finanzverwaltung EFV Titel / AutorIn / Datum E-Rechnung: Reviewberichterstattung durch ffO Zu jedem geprüften Gegenstand wird ein schriftliches Prüfprotokoll mit entsprechenden Massnahmenvorschlägen erstellt. Das Prüfprotokoll wird (falls gewünscht) mit der betroffenen OE besprochen. Die Vereinbarung wird nach der letzten Prüfung im gegenseitigen Einverständnis als erledigt erklärt. Initialisierung Voranalyse Konzept Realisierung Einführung Abschluss