Wirtschaftsprüfung für das Investmentgeschäft

Präsentation zum Thema: "Wirtschaftsprüfung für das Investmentgeschäft"—  Präsentation transkript:

1 Wirtschaftsprüfung für das Investmentgeschäft
Benötigte Dokumente

2 Übersicht 1 2 3 4 5 6 7 Beispiel-WAI
G1 (Vorstellung FEFS und Datenaufnahme) 1 Statusbezogene Erstinformation 2 Kundenangabebogen 3 Datenschutzerklärung G2 (Vorstellung des Finanzkonzeptes) 4 Wesentliche Anlegerinformationen (eine WAI pro empfohlenem Fonds) G3 (Unterzeichnung Antrag und Protokoll, kann je nach Kunde auch im G2 passieren) 5 Ebase Depoteröffnung 6 Beratungsprotokoll Basisbogen 7 Beratungsprotokoll Anlagen (eine Anlage pro empfohlenem Fonds) Beispiel-WAI 1 2 3 4 5 6 7

3 G1 (Vorstellung FEFS und Datenaufnahme)
1 Statusbezogene Erstinformation Informationen über FEFS, die der Kunde erhalten haben muss. 3 Seiten. An Kunden aushändigen. Keine Unterschrift notwendig

4 G1 (Vorstellung FEFS und Datenaufnahme)
2 Kundenangabebogen generelle Daten des Kunden und Vorkenntnisse im Bereich Investment des Kunden 3 Seiten, Unterschrift notwendig

5 G1 (Vorstellung FEFS und Datenaufnahme)
3 Datenschutzerklärung Einverständnis des Kunden bezüglich der Nutzung seiner Daten 2 Seiten, Unterschrift notwendig

6 G2 (Vorstellung des Finanzkonzeptes)
4 Wesentliche Anlegerinformationen (eine WAI pro empfohlenem Fonds) Detaillierte Informationen zu den empfohlenen Fonds 2 Seiten pro WAI, 1 WAI je Fonds, an Kunden aushändigen keine Unterschrift nötig Beispiel-WAI: European Select

7 G3 (Unterzeichnung Antrag und Protokoll, kann je nach Kunde auch im G2 passieren)
5 Ebase Depoteröffnung Antrag (6 Seiten, Unterschrift notwendig)

8 G3 (Unterzeichnung Antrag und Protokoll, kann je nach Kunde auch im G2 passieren)
6 Beratungsprotokoll Basisbogen Daten zum Beratungsgespräch. Ausgesprochene Empfehlungen. Bestätigungen, dass die statusbezogene Erstinformationen und die WAIs ausgehändigt worden sind. Bezug auf Anlagen. (3 Seiten, Unterschrift notwendig)

9 G3 (Unterzeichnung Antrag und Protokoll, kann je nach Kunde auch im G2 passieren)
7 Beratungsprotokoll - Anlagen eine Anlage pro empfohlenem Fonds Detailinformationen zur Fondsempfehlung, Höhe und Art der resultierenden Provision 2 Seiten je Anlage, keine Unterschrift notwendig

10 Disclaimer Alle o. g. Angaben/Vorschläge sind nach bestem Wissen und Gewissen erstellt. Sie erheben keinen Anspruch auf Vollständigkeit und Richtigkeit. Die Angaben beruhen auf Quellen, die wir für zuverlässig erachten. Sämtliche zu Grunde gelegten Annahmen unterliegen permanenten Veränderungen und können sich daher zukünftig als nicht richtig erweisen. Wir übernehmen daher keine Haftung für unmittelbare oder mittelbare Schäden, die in Folge der Verwendung einzelner Aussagen entstehen. Wertentwicklungen der Vergangenheit sowie Backtestings erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Eventuelle Angaben zur steuerlichen Behandlung, insbesondere zur steuerlichen Behandlung der Kapitalerträge, werden auf Grundlage der zurzeit gültigen gesetzlichen Vorschriften erteilt. Gesetzesänderungen können zu einer anderen Beurteilung in der Zukunft führen. Eine Anerkennung von steuerlichen Konzeptionen garantieren wir nicht. Bitte kontaktieren Sie hinsichtlich Einzelheiten bzw. detaillierten steuerlichen Angaben und/oder Fragen Ihren Steuerberater.

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12 Die Methode der Millionäre