Container Security Herausforderungen für die maritime Containerlogistik Berlin, 9. Oktober 2009

Agenda Grundlagen der Container Security 1.1 Zeitliche Entwicklung 1.2 Status Quo 1.3 Auswirkungen auf Logistikunternehmen Problemfelder 2.1 Typische Fraud-Risiken 2.2 Einhaltung der Richtlinien des OFAC Container Security – Herausforderungen für die maritime Containerlogistik

1. Grundlagen der Container Security 1.1 Zeitliche Entwicklung (1/3) Container Security Initiative (CSI) als Reaktion auf die Anschläge vom 11. September 2001 Megaports Initiative (2003) SAFE Port Act (2006): Kodifizierung div. Testprogramme (u.a. auch CSI) Pilotprojekt zur Prüfung der Realisation einer 100% Durchleuchtung aller Seefrachtcontainer in sieben ausgewählten Häfen Secure Freight Initiative (04/2007): Teil der Operationalisierung des SAFE Port Act bestehend aus CSI und Importer Security Filing Programm („10+2“) Ausstieg Singapurs aus dem Pilotprojekt (09/2008) Container Security – Herausforderungen für die maritime Containerlogistik

1. Grundlagen der Container Security 1.1 Zeitliche Entwicklung (2/3) House Resolution No. 1: Implementing Recommendations of the 9/11 Commission Act of 2007 Regelungen des SAFE Port Act wurden überarbeitet Statt den vorgesehenen Pilotprojekten gilt damit nunmehr die grundsätzliche Regelung, dass Seefrachtcontainer nicht in die Vereinigten Staaten eingeführt werden dürfen, solange sie nicht im Abgangshafen sowohl auf konventionelle als auch auf radioaktive und nukleare Gefahren durchleuchtet worden sind. Ziel: vollumfängliche Durchleuchtung aller Seefrachtcontainer spätestens ab 07/2012 Scanning soll mithilfe von Anlagen erfolgen, die in der Lage sind, den Inhalt der Container durch Strahlung zu erfassen Möglichkeit einer Fristverlängerung (2012) um zwei Jahre bei Vorliegen bestimmter Kriterien Container Security – Herausforderungen für die maritime Containerlogistik

1. Grundlagen der Container Security 1.1 Zeitliche Entwicklung (3/3) H.R.1 Gesetz Container Security Initiative 100% Scanning aller Luftfrachtcontainer mit Ziel USA („CCSP“) SAFE Port Act 2003 2007 2012 2002 2006 2010 Megaports Initiative Secure Freight Initiative (CSI, „10+2“) 100% Scanning aller Seefrachtcontainer mit Ziel USA Container Security – Herausforderungen für die maritime Containerlogistik

1. Grundlagen der Container Security 1.2 Status Quo Geplante Umsetzung nach Meinung von Experten bis 2012 nicht durchführbar 100% Scanning problematisch aus Kostengründen sowie erheblicher Verzögerungen in der Supply Chain Präferenz auf risikoorientierten Ansatz statt eines 100%-Scanning Durchleuchtung und anschließende Datenauswertung zeitintensiv (Bsp. Hamburger Hafen) Alternativ Quickscans – je nach Gefährdungslage unterschiedliche Prüfungen Modell ähnlich Certified Cargo Screening Program „CCSP“ 100%-Scanning unvereinbar mit WTO-Recht? Technische Lösungen und administrative Risikoanalyse Container Security – Herausforderungen für die maritime Containerlogistik

1. Grundlagen der Container Security 1. 3 1. Grundlagen der Container Security 1.3 Auswirkungen auf Logistikunternehmen, z.B. bei… Supply Chain Management Data Handling Logistikunternehmen Compliance Management Fraud Risiken Informations-management Container Security – Herausforderungen für die maritime Containerlogistik

2. Problemfelder 2.1 Typische Fraud Risiken (1/2) Ladungsdiebstahl und Unterschlagung begünstigt durch Diversifikation in der Lieferkette (Subunternehmer) Aufwendungen an Dritte durch überhöhte Rechnungen, Zahlungen an Scheinlieferanten, Scheinarbeitnehmer oder mittels Beraterverträgen begünstigt durch dezentrale Strukturen in der Logistikbranche Schadensereignis im Rahmen des Container-Transports, Versicherungsbetrug Umsatzsteuerkarussell Betrug zum Nachteil des Logistikunternehmens durch falsch angemeldete Waren – Haftung gegenüber Zollbehörden Container Security – Herausforderungen für die maritime Containerlogistik

2. Problemfelder 2.1 Typische Fraud Risiken (2/2) Industriespionage – Diebstahl des Intellectual Property durch Externe oder abwanderungswillige Mitarbeiter Bestechung von Amtsträgern zur Gewinnung öffentlicher Aufträge oder Durchsetzung von Expansionsplänen, Verstöße gegen den Foreign Corrupt Practices Act (FCPA ) aufgrund von Handelsbeziehungen zu den USA, Bestechung/Erpressung zur Veränderung von Exportdaten oder Umgehung von bestehenden Embargobestimmungen („Sanctions“) Ausnutzung von geduldeten Dokumentationslücken zur Unterschlagung von Notfallbudgets, die zur Aufrechterhaltung der Lieferkette angelegt wurden Implementierung eines Anti-Fraud-Managementsystems zur Reduzierung der Risiken und damit Unterstützung eines risikoorentierten Ansatzes Container Security – Herausforderungen für die maritime Containerlogistik

2. Problemfelder 2.2 Einhaltung der Richtlinien des OFAC Gefahr der Instrumentalisierung durch Auftraggeber zur Umgehung von Embargo-Bestimmungen („Sanctions“) OFAC (Office of Foreign Assets Control) reguliert und setzt Wirtschafts- und Handelssanktionen gegen Staaten, Gesellschaften und Individuen durch. Durchgriffsrechte gelten weltweit aufrgund der US-Jurisdiktion (Gebiets- oder Personalhoheit) Zur Einhaltung der Export-Kontrollbestimmungen Abgleich von OFAC–Listen Ständige Updates, umfasst derzeit knapp 430 Seiten Durch Namensähnlichkeiten Risiko der Falsch-Verdächtigung und Unvollständigkeit Einhaltung des Know-Your-Customer-Prinzips (KYC) Kontrollprozesse müssen ständig angepasst werden Abgleich der Business Partner Informationen in Compliance-System implementieren Implementierung einer Global Supply Chain Security mit Einbeziehung von Tochterunternehmen, Handelsvertretern sowie Direktkunden Container Security – Herausforderungen für die maritime Containerlogistik

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