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Confidential · All rights reserved · © 2014 SMS GmbH Praxisbeispiele aus dem internationalen Geschäft Compliance im internationalen Geschäft IHK Frankfurt.

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Präsentation zum Thema: "Confidential · All rights reserved · © 2014 SMS GmbH Praxisbeispiele aus dem internationalen Geschäft Compliance im internationalen Geschäft IHK Frankfurt."—  Präsentation transkript:

1 Confidential · All rights reserved · © 2014 SMS GmbH Praxisbeispiele aus dem internationalen Geschäft Compliance im internationalen Geschäft IHK Frankfurt am Main 21. Oktober 2014 Meinhard Remberg Generalbevollmächtigter SMS GmbH Vorstandsmitglied von DICO (Deutsches Institut für Compliance e. V.)

2 Confidential · All rights reserved · © 2014 SMS GmbH Meinhard Remberg / SMS GmbH InhaltSeite 1.Gründe für die Einführung eines Compliance-Systems2 2.Compliance-System der SMS group3 – 4 3.Geschäftspartnerprüfung5 – 6 4.Internationale Erfahrungen7 5.Ratschläge für kleine und mittlere Unternehmen8

3 Confidential · All rights reserved · © 2014 SMS GmbH Meinhard Remberg / SMS GmbH 1.Gründe für die Einführung eines Compliance-Systems ■Weltweit komplizierter werdendes regulatorisches Umfeld ■Risikoanalyse Korruption (im Vertrieb), Kartellrecht ■Eigene und Erfahrungen anderer Unternehmen  Projektgeschäft  Schwellen- und Entwicklungsländer = Kundenländer ■Haftungsvermeidung / -reduzierung ■Erhalt des guten Rufes (Reputation)

4 Confidential · All rights reserved · © 2014 SMS GmbH Meinhard Remberg / SMS GmbH 2.Compliance-System der SMS group Compliance- Beauftragter Compliance-Beauftragte in den Tochtergesellschaften Compliance-Beauftragte in den Tochtergesellschaften Zentralbereich Compliance Zentralbereich Compliance Compliance- Beauftragte Insgesamt 64 Compliance-Mitarbeiter (wenige Vollzeit) Mitarbeiter: Mitarbeiter: Mitarbeiter: 1Mitarbeiter: Mitarbeiter Mitarbeiter: 1

5 Confidential · All rights reserved · © 2014 SMS GmbH Meinhard Remberg / SMS GmbH 2.Compliance-System der SMS group ■Code of Conduct aktualisiert am ■Geschäftsordnung Compliance vom (unbürokratisches System) ■Z. B. Richtlinie zur Korruptionsprävention vom ■Weitere Schwerpunktthemen:  Korruptionsprävention: Vertragsmuster für Agenten, Berater, Vertreter, Sonderprüfungen  Kartellrecht: Schulungen  Exportkontrolle

6 Confidential · All rights reserved · © 2014 SMS GmbH Meinhard Remberg / SMS GmbH 3.Geschäftspartnerprüfung ■Vertragsmuster für Intermediäre / Lieferanten / Konsorten  Intermediäre: Handelsvertreter, Projektberater, allgemeine Berater  Lieferanten: Insbesondere von „Soft“-Services (Engineering; IT-Unterstützung)  Zweck: Transparenz, Leistungsbeschreibung / Leistungsnachweise, Erklärung zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften, Unterschriftenregelung  Verbindliche Anwendung; buchhalterische Anforderungen

7 Confidential · All rights reserved · © 2014 SMS GmbH Meinhard Remberg / SMS GmbH 3.Geschäftspartnerprüfung ■Erklärungen der Beteiligten  Offene Konfrontation der Beteiligten mit potentiellen Risikokonstellationen  Schriftliche Erklärungen  Subjektive / Objektive Bedeutung einer Unterschrift ■Inaugenscheinnahme / Gespräche  Intermediäre: Persönliche Besuche; Verifizierung eingerichteter Geschäftsbetrieb; Prüfung der Haltung sowie der fachlichen und persönlichen Eignung  Kunden: Sachliche Auseinandersetzung mit kulturspezifischen Wünschen“; ggf. Involvieren der nächst höheren hierarchischen Ebene(n)

8 Confidential · All rights reserved · © 2014 SMS GmbH Meinhard Remberg / SMS GmbH 4.Internationale Erfahrungen ■Zusammenarbeit mit den lokalen Compliance-Beauftragten der SMS group ■Integrity Pact ■Allianz für Integrität / Indien ■Corporate Ethics Initiative for Business in the Russian Federation der deutsch- russischen Auslandshandelskammer ■Konfrontation mit Grauzonen und Dilemmata in unseren Kundenländern

9 Confidential · All rights reserved · © 2014 SMS GmbH Meinhard Remberg / SMS GmbH 5.Ratschläge für kleine und mittlere Unternehmen ■Compliance-System nicht von anderen übernehmen ■Vielmehr: Eigenes System unternehmensindividuell entwickeln ■Startpunkt: Risikoanalyse; offen und ehrlich Denn: „Wer sich selbst belügt, kann sich nicht verändern.“ ■Nicht auf der deklaratorischen Ebene (Richtlinien, Appelle, Zero Tolerance- Bekundungen etc.) stehenbleiben; vielmehr Verankerung in den betrieblichen Alltag ■Fremdblick zulassen; Berater ■Sich nicht auf (wichtigen) Nebenschauplätzen verzetteln…, weil es da leichter ist, Lösungen zu finden. ■Compliance-Themen mit dem IKS (Internes Kontrollsystem) verzahnen.


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