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BdST Online Seminar in Kooperation mit der DAB bank AG.

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Präsentation zum Thema: "BdST Online Seminar in Kooperation mit der DAB bank AG."—  Präsentation transkript:

1 BdST Online Seminar in Kooperation mit der DAB bank AG

2 2 Präsentation der Rechtsanwälte GSK Stockmann & Kollegen GSK Stockmann & Kollegen Dr. Christian Waigel Karl-Scharnagl-Ring 8, München

3 BdST Online Seminar in Kooperation mit der DAB bank AG 3 Vermögensverwalter hat in der Regel nicht die Lizenz für das Depotgeschäft Beschränkte Lizenz auf Anlageberatung, Anlage-/Abschlussvermittlung und Vermögensverwaltung Eigenständige Beaufsichtigung durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Eigenständige Anwendung der MiFID Gesteigerter Anlegerschutz für den Endkunden Vorteile von zwei unabhängigen Wertpapierdienstleistungsunternehmen

4 BdST Online Seminar in Kooperation mit der DAB bank AG 4 Depotbank ist unabhängige Stelle zur Lagerung der Assets Vorbild Investmentfonds Zulassung zu folgenden Bankgeschäften: Depotgeschäft, Girogeschäft, Finanzkommissionsgeschäft Eigenständige Anwendung des Depotgesetzes, Kreditwesengesetzes und Wertpapierhandelsgesetzes Vorteile von zwei unabhängigen Wertpapierdienstleistungsunternehmen

5 BdST Online Seminar in Kooperation mit der DAB bank AG 5 Gegenseitige Kontrolle durch Einzelwertpapierabrechnung und Jahresdepotauszug der Depotbank Reporting des Vermögensverwalters Gegenseitige Abstimmung bei Unregelmäßigkeiten wie Fehlerorders, unterschiedliche Kursverwendung, Beschwerdemanagement Vorteile der Einschaltung zweier lizenzierter Institute

6 BdST Online Seminar in Kooperation mit der DAB bank AG 6 Interessenkonfliktmanagement Jedes Institut hat seine Interessenkonflikte Separat zu ermitteln dem Kunden offen zu legen Kunde ersieht aus den Conflict of Interest-Policies die Interessenlage Vorteile der Einschaltung zweier lizenzierter Institute

7 BdST Online Seminar in Kooperation mit der DAB bank AG 7 Transparente Darstellung von Zuwendungen, Kick-backs und Provisionen Eigenständige Provisionsoffenlegungspflicht für Depotbank und Vermögensverwalter Eigenständiger Informationsanspruch gegenüber Vermögensverwalter und Depotbank über tatsächliche Zahlungshöhe Vorteile der Einschaltung zweier lizenzierter Institute

8 BdST Online Seminar in Kooperation mit der DAB bank AG 8 Unabhängiges Pricing Dienstleistung Vermögensverwaltung und Wertpapierabrechnung werden transparent getrennt Keine Quersubventionierung durch Verrechnungspreise (z. B. niedrigere Vermögensverwaltungsgebühr aber höhere Transaktionskosten) Vorteile der Einschaltung zweier lizenzierter Institute

9 BdST Online Seminar in Kooperation mit der DAB bank AG 9 Vermögensverwaltung ist von Konzernvorgaben unabhängig Unabhängiges Research freie Produktwahl Best in Class-Ansatz freies Produktuniversum Keine direkten oder indirekten Konzernvorgaben oder Konzernverrechnungen Keine konzerninterne Vertriebssteuerung Unabhängigkeit der Vermögensverwaltungsleistung

10 Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit


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