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1 Umsetzung ECVO Martin Binder Rechtsabteilung Compliance-Verantwortlicher.

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Präsentation zum Thema: "1 Umsetzung ECVO Martin Binder Rechtsabteilung Compliance-Verantwortlicher."—  Präsentation transkript:

1 1 Umsetzung ECVO Martin Binder Rechtsabteilung Compliance-Verantwortlicher

2 2 Umsetzung ECVO Eckpunkte der Palfinger-Compliance-Richtlinie: Definition Insiderinformation Information über Insiderstrafrecht Ständige Vertraulichkeitsbereiche Vertraulichkeitsbereich Holding Vertraulichkeitsbereich Aufsichtsrat Projektbezogene Vertraulichkeitsbereiche Umgang mit Insiderinformationen Hinweis auf dienst- und zivilrechtliche Folgen bei Missbrauch 2

3 3 Umsetzung ECVO Eckpunkte der Palfinger-Compliance-Richtlinie: Weitergabe von Informationen aus einem Vertraulichkeitsbereich Vordefinierte Informationsabläufe Schriftliche Mitteilung an Compliance-Verantwortlichen Vorherige Geheimhaltungserklärung Handelsverbote für Mitglieder der Vertraulichkeitsbereiche 6 bzw. 3 Wochen vor Veröffentlichung der Jahres- bzw. Quartalszahlen Weitere Sperrfristen im Einzelfall Compliance-Register Compliance-Verantwortlicher als Stabstelle des Vorstandes 3

4 4 Umsetzung ECVO Palfinger-Compliance-Praxis: Belehrung für jeden Mitarbeiter bei Eintritt in den Konzern Persönliche Einschulung von Vertraulichkeitsbereich-Mitgliedern Regelmäßige Erinnerung an Compliance-Regeln/Insiderstrafrecht Hinweis anlässlich Beginn eines Handelsverbotes Überprüfung der Aufzeichnungen hinsichtlich vordefinierter Informationsabläufe Geheimhaltungserklärungen Dritter 4

5 5 Umsetzung ECVO Palfinger-Compliance-Praxis: Halbjährlicher Compliance-Bericht an den Vorstand Absprache Vorstand / Unternehmenssprecher / Compliance- Verantwortlicher Meldungen gemäß § 91 a BörseG an FMA sowie an den Compliance-Verantwortlichen ( Veröffentlichung auf Homepage) 5

6 6 Umsetzung ECVO Danke für Ihre Aufmerksamkeit! Martin Binder


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